经查，你公司在业务开展过程中，存在以下问题：
一是经纪业务管理存在不足。如业务制度未及时修订完善；客户开户信息采集登记不规范，部分客户回访由客户经理负责；部分账户的可疑交易预警核查及实名制核查不充分；对分支机构员工的执业信息登记备案、手机号报备管理、违规信息报送不及时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息不当等。
二是场外衍生品业务管理存在不足。在衍生品交易准入环节，对于部分交易对手的真实身份识别、关联关系的核查不深入，落实适当性管理要求不到位；在交易对手的持续管理环节，部分交易对手的年度复核资料及定期回访记录缺失；在交易风险监测监控环节，对于风险提示跟踪处理不及时不完善；在日常报送管理方面，存在报送场外衍生品季度报告内容不完整的情况。
上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第三条，《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第二十五条第一款、第三十四条第一款、第三十七条第二款、第三款，《证券公司场外期权业务管理办法》（中证协发〔2020〕104号）第二十五条、第二十六条、第三十二条、第四十六条，《证券公司收益互换业务管理办法》（中证协发〔2021〕276号）第十三条等规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二条第二款、第三十二条第一《分快三彩票网》款，《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。
如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
深圳证监局
2024年12月20日
本届世界杯，国际足联安排的裁判几乎场场闹出 ♍争分快三彩票网议，很多人都觉得存在假球、黑哨的行为，而国际足联主席又是个 ♉贪得无厌的人，他为了获取更多的商业利益，不仅让世界杯扩招，连 ✅世俱杯都大幅度扩招，连前任主席布拉特都表示他们有不为人知的秘 ⏫密！如今，他滥用权力安排“撒盐哥”进入世界杯决赛场地抢风头， ❢如果真是他所为的话，必须得让他下台！
目前皇马也不服大巴黎想要拿下恩佐的行为，准 ☻备加价在冬窗搞定恩佐的转会事项 ⌛。毕竟贝林厄姆到了夏窗可能是需 ♒要1.5亿欧元才能够搞定。不如就现在拿下恩佐作为未来的中场核 ♋心分快三彩票网。恩佐夏窗加盟本菲卡身价仅仅为1200万欧元，半年就涨了1 ♌个亿，成为了全欧红人 ⏪，看来世界杯的确是造星的最佳比赛了。
本报记者 朱震亨 【编辑:张爱玲 】
