深圳证监局近期发布公告，对深圳市珞珈投资咨询有限公司（以下简称“珞珈投资”）采取责令改正并暂停新增客户的监管措施。此次监管行动是针对该公司在营销宣传、签约管理及投资顾问服务等方面存在的多项违规行为。
根据深圳证监局的调查，珞珈投资存在以下问题：一是营销宣传方面，部分营销类直播未经公司合规审核，直播内容存在误导性信息；二是签约管理方面，在向投资者销售产品的过程中，部分客户未经投资者基本信息告知、风险承受能力评估及适当性匹配等程序直接购买投顾产品；三是投资顾问服务方面，向部分客户提供的证券资讯服务及投资建议未经合规审核程序，个别投资顾问在知悉相关信息不实的情况下仍持续向客户提供不实的市场资讯。
上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第三条，以及《证券投资顾问业务暂行规定》第四条、第九条、第十五条和第二十五条的规定。依据相关法规，深圳证监局决定对珞珈投资采取责令改正并暂停新增客户的监管措施，并要求公司对上述问题逐项全面整改。自收到决定书之日起，珞珈投资将暂停新增客户三个月。
深圳证监局表示，在暂停新增客户期间，珞珈投资需提升《幸运彩票最新网址》合规管理水平，确保合规管理覆盖全部业务范围和流程，并符合法律法规规定。暂停新增客户期满后，公司需及时向深圳证监局书面报告整改情况，经整改验收完成后，方可新增客户。
公开信息显示，珞珈投资成立于1996年6月，是经中国证监会审查批准首批获得从事证券投资咨询从业资格的证券投资咨询机构，总部位于深圳。
责任编辑：韦子蓉
