3月5日,黑龙江证监局接连发布两则公告,针对黑龙江省轩铎资产管理有限公司(以下简称 “轩铎资产”)及其总经理池志国的相关违规行为,分别采取了责令改正和出具警示函的行政监管措施。
公告显示,轩铎资产在运营过程中存在多项不合规之处。一是公司全职人员仅4人;二是招募说明书基金募集信息中“募集账户信息、认购费用、认购份额的计算方式”均无相应信息;三是实际执行的产品等级分类与制度不符;四是基金经理任前不具有5年投资经验。
上述行为严重《十大网赌正规网址下载》违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第 105 号)第四条第一款的规定。黑龙江证监局依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条,决定对轩铎资产采取责令改正的行政监管措施,要求其按照相关法律法规加强整改,并在收到决定书之日起 30 日内向证监局提交书面整改报告。
同时,作为轩铎资产的总经理,池志国对上述违规行为负有主要责任。证监局同样依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,对池志国采取出具警示函的行政监管措施。
公开资料显示,黑龙江省轩铎资产管理有限公司成立于2014年11月,总部位于哈尔滨市,主要经营范围包括资产管理、投资管理、私募基金管理等。
责任编辑:孙同怀
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本报记者 邺县 【编辑:安室奈美惠 】