浙江证监局曾于11月18日向该同花顺子公司开出罚单，因其存在以下违法行为：
而此次，浙江证监局开出的是针对总经理与合规专员的罚单。公告显示，赵远作为公司总经理，吴杰作为公司合规专员，均对公司的合规管理负有责任。根据相关规定，浙江证监局决定对二人采取监管谈话的监督管理措施。
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本报记者 元泰 【编辑:胡坚 】
