一是经纪业务管理存在不足。如业务制度未及时修订完善;客户开户信息采集登记不规范,部分客户回访由客户经理负责;部分账户的可疑交易预警核查及实名制核查不充分;对分支机构员工的执业信息登记备案、手机号报备管理、违规信息报送不及时不《u7cc彩票》到位;下属子公司微信公众号推送营销信息不当等。
二是场外衍生品业务管理存在不足。在衍生品交易准入环节,对于部分交易对手的真实身份识别、关联关系的核查不深入,落实适当性管理要求不到位;在交易对手的持续管理环节,部分交易对手的年度复核资料及定期回访记录缺失;在交易风险监测监控环节,对于风险提示跟踪处理不及时不完善;在日常报送管理方面,存在报送场外衍生品季度报告内容不完整的情况。(深圳证监局网站)
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中证指数公司官网显示,中证全球半导体产业指数发布于2022年11月,该指数是从全球主要交易所上市证券中选取50只业 ✨务涉及半导体材料和设备、半导体产品设计、制造和封测等半导体产 ⛻业u7cc彩票领域的上市公司证券作为指数样本,反映全球半导体产业上市公司 ☼证券的整体表现。
本报记者 涂紫凝 【编辑:芹洋子 】