根据浙银罚决字〔2025〕11号文件，2月10日，财通证券被罚原因有二，一是未按规定履行客户身份识别义务，二是未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。
与此同时，财通证券时任合规总监申某新、时任合规部副总经理吴某霞，因对上述违法行为负有责任，分别被处以4.1《CB站》万元、4万元罚款。
根据中国人民银行各分支机构官网公示信息，这是2025年1月1日新《反洗钱法》施行之后，首家因反洗钱相关工作被罚的证券公司。
2025年1月1日，经十四届全国人大常委会第十二次会议高票通过新修订的《中华人民共和国反洗钱法》（简称《反洗钱法》）正式施行。
这是《反洗钱法》2007年实施以来的首次重大修订。新修订的《反洗钱法》围绕明确法律适用范围、加强反洗钱监督管理、完善反洗钱义务规定等内容，进行了补充和完善，包括进一步提高对金融机构的合规要求，完善其反洗钱义务。
包括要求金融机构建立健全反洗钱内控制度；在客户身份识别制度基础上进一步建立客户尽职调查制度；延长客户身份资料和交易记录保存时间；细化大额交易报告制度和可疑交易报告制度要求；关注、评估运用新技术、新产品、新业务等带来的洗钱风险等。
近年来，证券业反洗钱处罚力度逐步加强，数百万乃至千万规模大罚单频现。
此外 ♎，CB站2026年世界杯将从32支球队扩军至48支球队。
与齐 ✌达内不同的是，哈维与莫德里奇助攻的名场面更多。齐达内职业生涯 ♒打进156球，哈维123球 ➦，莫德里奇120球。
本报记者 谭一平 【编辑:张金枝 】
