从罚单中可以看到,该营业部存在诸多问题:一是向风控合规岗、信息技术岗、交易管理岗、账户管理岗等非营销岗员工下达营销任务;二是针对认购期基金产品销售设置特别考核激《下载彩虹多多走势图》励;三是业务招待费用使用不规范,反映出营业部内部合规管理存在
广东证监局表示,上述情形违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第四十条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条的规定。并对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。
责任编辑:公司观察
韩日财长会议是由两国财政部门首长与会并商讨经济合作事宜 ♏的平台。该会议始于2006年,2016年8月举行最后一次会议 ❣之下载彩虹多多走势图后,因2017年韩方将慰安妇“和平少女像”设在日本驻釜山总 ⛴领馆前、2019年日本采取对韩限制出口半导体材料等系列事件而 ⏩停摆至今。
看到眼前一幕
本报记者 郑振铎 【编辑:邢其毅 】