2月13日，中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称“广东证监局”）连发两份行政监管措施决定书，分别对广东弈鸣私募基金管理有限公司（以下简称“弈鸣私募基金”）及其法定代表人、总经理朱阳采取监管措施。弈鸣私募基金因多项违规行为被责令整改，而朱阳作为公司主要负责人，被出具警示函。
根据广东证监局的《ManBetX网页版登录注册》调查，弈鸣私募基金在开展私募投资基金管理业务期间存在以下四项主要违规行为：
一是聘用无基金从业资格的人员从事私募基金投资交易工作：弈鸣私募基金聘用了未取得基金从业资格的人员参与私募基金的投资交易工作，违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第九条第三款的规定。
二是未按规定向投资者进行信息披露：弈鸣私募基金未按照《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的要求，向投资者提供必要的信息披露，导致投资者无法充分了解基金运作情况。
三是未按规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项：弈鸣私募基金在发生重大事项时，未按照《私募办法》第二十四条和第二十五条第一款的规定，及时向中国证券投资基金业协会报告，影响了监管机构的有效监督。
四是对部分私募基金的风险评级不恰当：弈鸣私募基金在部分私募基金的风险评级过程中，未能按照《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号，经证监会令第177号、第202号修正）第十六条第一款和第二十九条第一款的规定，进行恰当的风险评估，可能导致投资者承担与其风险承受能力不匹配的投资风险。
基于上述违规行为，广东证监局依据《私募办法》第三十三条和《适当性办法》第三十七条的规定，决定对弈鸣私募基金采取责令改正的行政监管措施。与此同时，公司法定代表人、总经理朱阳因对公司上述违规行为负有主要责任，被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施。
责任编辑：韦子蓉
