开年以来，多地证监局向券商下发罚单，直指投行业务违规。
1月3日，浙江证监局发布关于对华泰联合证券采取出具警示函措施的决定。1月2日，因投行业务存在多处合规内控问题，宏信证券被四川证监局出具警示函。
投行业务规范一直是监管重点。业内人士认为，中介机构执业规范是资本市场建设中的重要一环，券商应加强对投行业务的合规管理，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范。
多家券商因投行业务违规遭罚
经查，华泰联合证券在有关公司债券发行人受托管理工作中，未有效监督发行人募集资金专户管理及使用情况，未勤勉尽责履行募集资金持续督导职责，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条第一款、第六十条的规定。
根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六十八条的规定，浙江证监局决定对华泰联合证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
2024年10月，深圳证监局曾对华泰联合证券出具警示函，指出公司在开展业务过程中，存在对承销的部分债券尽职调查不到位等问题。深圳证监局表示，华泰联合证券作为地方政府平台债券承销商，未能尽职核查部分地方政府平台企业偿债风险，制作的募集说明书未准确反映企业偿债情况。
宏信证券因投行业务多项违规遭罚。罚单显示，宏信证券存在五大问题，一是投行内控体系和制度不健全；二是投行项目利益冲突审查流程不完善；三是质控部门对投行项目尽调底稿把关不严；四是对投行内核部门的意见跟踪落实不到位；五是投行项目材料及反馈意见报送的内控流程不规范。四川证监局决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。
此前，宏信证券因债券承销业务不合规被出具警示函。2022年11月，宏信证券因存在债券承销业务内部控制不完善，个别项目尽职调查、风险揭示不充分；受托管理责任履行不到位，个别项目主营业务募集资金使用情况核查不足等问题，被四川证监局出具警示函。
同月，宏信证券还被责令增加内部合规检查次数。经查，宏信证券主要存在四方面问题：一是公司控股股东、第八大股东、实际控制人存在不符合《证券公司股权管理规定》有关要求的情况；二是“三会一层”存在运作不规范的情形；三是部分关联方认定和管理不到位；四是公司内部控制、合规管理有效性不足，薪酬管理及绩效考核制度不健全且执行不到位。
监管从严态势仍在持续
开年以来，多地证监局披露了不同涉事主体的罚单，从罚单的具体内容来看，违规事由涉及证券公司分支机构从业人员违规、会计师事务所执业不规范等，监管从严态势仍在持续。
具体问题包括：未按计划执行控制测试、未对在建工程转固事项保持职业怀疑、未关注工程支出审批单异常、在建工程监盘程序执行不到位、未复核专家工作及底稿记录与归档存在疏漏等。
近年来，监管部门不断加大对中介机构展业的监管及违规处罚力度。一方面，强化日常监管和现场检查；另一方面，出台一系列规范中介机构执业的相关规定，力促券商合规尽责。
业内人士认为，监管部门对各类违法违规行为保持高压态势，中介机构务必严守职业底线，合规扎实做好业务，避免触碰监管红线。
作者：孙越
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