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2022年4月 ✌,公司在开展ABS业务过程中未建立有效的 ♐约束制衡机制,ABS业务开展环节违规,风险管理缺位 ♏,存在部分ABS项目存续期信息披露不完整的问 ♎题;同时因合规检查和利益冲突审查不规范被北京证监局采取责令改 ♐正的行政监管措施。同期,信达证券阜新解放大街证券营业部原工作 ♍人员因存在替客户办理交易、电话回访客户中反映理财 ⏩经理承诺收益的违规线索,未及时核查处理被辽宁证 ❌监局出具警示函。
本报记者 陆德明 【编辑:袁雪芬 】