来源：券业行家
又一张新鲜出炉的罚单，指向中信证券财富管理条线。本次被监管警示的当事人，不久前还是某家分支机构“老总”。而相关违规事项，却发生在其担任负责人之前。
剑指中信证券私募拼单
刚在《中信山东被执行，曾涉萝卜章案》一文中进行了点评，行家又发现中信证券的名号，出现在一份刚刚披露的罚单中。
就在今天，江西证监局更新发布了一则涉及中信证券的监管函，日期显示为10月16日。
江西证监局指出，当事人周伟于2015年至2017年在中信证券南昌贤士一路证券营业部（简称：贤士一路营业部）执业期间，“私自组织投资者签《全民智投》订共同购买某私募基金的协议，并参与出资至指定账户购买该基金”。
当然，监管函并没有披露“某私募基金”是哪家，行家也无从确定是否是这家网点代销的范围。
然而，以“拼单”的方式购买私募，违背了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）对合格投资者的要求。
监管处罚，虽迟但到。这不，江西证监局对其采取出具警示函的监管措施。
事后升任营业部总经理
为了解这家营业部的基本情况，行家例行查看了工商信息，却有意外的发现。
综合企查查和天眼查信息，在2015年9月之前，这家网点的名字是“中信证券（浙江）有限责任公司南昌贤士一路证券营业部”。
2019年7月，贤士一路营业部负责人变更，从“李春林”变更为“周伟”。而在今年4月，又由“周伟”变更为“姜小燕”。
那么，在此期间担任贤士一路营业部总经理的这位“周伟”，是否是前述罚单的当事人？
行家查看伟海精英收录的中证协历史数据，在多达百余名的“周伟”中，仅有一位自2011年起在中信证券南昌贤士一路营业部任职的从业人员，并且是一位女性。不过，中证协目前已查无此人，显然是因为离职注销，去向不明。
对比时间线，在违规拼单之时，当事人还是这家网点的普通员工。仅过了两年，职级就提升为营业部负责人。当上老总后又过了近四年，今年年初卸任并离职。
这让行家想到，或许存在这样的可能性：作为财富管理条线的从业人员，因在私募赛道表现突出，获得赏识和提拔。时隔多年，又因为东窗事发，被监管调查，从而黯然离开？
早知今日，是否会后悔当初。
上级网点曾因合规双罚
或许是巧合，贤士一路营业部的上级网点，同样位于南昌的江西分公司，近年来也发生了管理人员变动和监管处罚事项。
2022年3月，江西证监局点名中信证券江西分公司在内控合规方面多达六项违规。
一是“谎报军情”。负责人强制离岗期间审批了OA系统流程，实际代为履职人员与向监管部门报告的情况不一致。
二是“留痕无据”。部分办公电脑未按要求及时录入CRM员工交易地址监控维护系统，无法提供OA系统代为履职授权记录。
三是“私开分店”。增加经营场所未及时向监管部门报告。
四是“盲目推送”。向风险等级高于其风险承受能力的投资者发送产品推介短信。
五是“管理混乱”。融资融券合同、股票期权经纪合同、投资者开户文本未采取领用、登记控制，未采取连号控制、作废控制，保管人与使用人未分离。
六是“文书缺失”。部分柜台业务存在客户开户资料重要信息填写缺失、《法定代表人授权委托书》缺少等问题。
为此，江西证监局对江西分公司采取责令增加内部合规检查次数的监管措施，要求“定期写检查”，持续一年。
同一天，因对合规经营存在问题、内部控制不完善为负有直接责任，江西分公司负责人张新青被监管警示。
据中信证券年报，江西分公司在2018年由原南昌营业部升级而来。工商信息显示，2018年10月，张新青担任江西分公司负责人。2022年4月，江西分公司负责人发生变更，从“张新青“变更为“吴文芳”。
那么，贤士一路营业部的总经理任命，是否直接来自江西分公司的决定呢？
合规风险高管长期履职
当然，作为券业一哥，行家相信中信证券有完善的人事制度，以及由上而下的考察机制。
行家查看了中信证券近年来的年报，分管合规领域的高管有着长期任职的履历。
合规总监张国明先生，早年曾在法律系统任职，曾任最高人民法院法官。他于2010年加入中信证券，自2013年9月起担任合规总监，2019年4月兼任首席风险官。
屈指算来，任职十年。2022年，这位老将的薪酬高达444.64万元。
今年以来，中信证券曾因反洗钱、宕机事件和投行业务，收到监管处罚。而本次的财富管理条线罚单，是否会有所警示？
责任编辑：杨红卜
