界面新闻记者 | 陈靖
11月15日，据渤海证券公告，证监会《行政处罚事先告知书》中提到，渤海证券涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案，已由证监会调查完毕，证监会依法拟对公司作出行政处罚。
公告称，拟作出责令改正，没收业务收入56.60万元、处以169.81万元罚款的行政处罚。“没一罚三”合计处罚226.41万元。
渤海证券此次处罚所涉问题是历史股权财务顾问业务。渤海证券指出，自发现问题以来，公司一直积极与监管部门沟通，配合调查工作。自收到《立案告知书》后，渤海证券第一时间组织召开专题会议，通报相关情况，进行深刻反思，研究部署整改措施。
公开资料显示，渤海证券总部位于天津，天津市泰达国际控股（集团）有限公司为公司控股股东，天津市国资委为公司实际控制人。
业绩方面，渤海证券2023年年报显示，公司当年营业收入21.01亿元，营业利润6.67亿元，营业利润率为31.76%。
业务结构上，2023年渤海证券自营业务在全部营收中占比34.04%，证券经纪业务占比19.40%，期货业务占比19.11%，信用业务占比13.87%，投资银行占比6.39%，受托资产管理业务占比6.28%，另类投资业务占比1.92%，私募股权投资基金业务占《九号彩登陆》比0.24%。
截至目前，今年内被立案的五家券商的调查及处罚结果全部出炉。
