21世纪经济报道见习记者 肖潇 北京报道
就在欧盟《人工智能法案》落地只差最后一公里时，内部出现了不同声音。
近日，据报道，一份联合文件显示法国、德国、意大利就如何监管人工智能达成协议。三个欧洲重要经济体一致认为，《人工智能法案》不应针对基础模型，欧洲需要“一个促进创新和竞争的监管框架，以便欧洲参与者能在全球人工智能变革中位于前列。”
法德意的发难，似乎让他们站在了欧洲议会立法者的对立面——后者希望严格监管基础模型。
欧盟《人工智能法案》是全球首部人工智能的法律草案，正处于立法程序的最后阶段。受访专家指出，当前核心分歧是基础模型的监管方式，各方应该在12月6日的三方谈判上提出解决方案。如果届时无法达成共识，《人工智能法案》落地或面临压力。
反对分级监管模型
法德意发布的文件首先指出，人工智能的本质风险是应用，而不是技术本身，由此“反对基础模型的两层分级方法”。
“两层分级方法”指的是《人工智能法案》中，将人工智能系统划分为不同的风险组，规定不同的合规义务。一些义务仅适用于算力更强、更通用的大模型，从而产生了一套两层规则。三个国家在文件中明确要求对基础模型放弃这套规则。
模型卡是他们提出的替代方案。模型卡的内容必须包含模型的功能和缺陷。根据文件示例，具体有模型参数量、预期用途、潜在限制、偏见测试结果，以及红队安全评估结果。
此外，联合文件还呼吁自愿承诺、延迟建立制裁。法德意三国都赞成，AI提供商应做出具有约束力的自愿承诺，且最初不实施任何制裁措施。文件提到，只有在一定时间后发现违规行为，再建立明确的制裁机制。
《人工智能法案》授权草案于今年6月高票通过欧洲议会，目前已经进入成员国、欧洲议会、欧盟委员会的“三方谈判”，原计划年底前通过。
据了解，三方本在10月24日就分级监管模型达成了初步共识，但包括法国、德国、意大利在内的至少五个成员国改变立场，提出不应对基础模型施加任何监管；10月30日，法德意三国在意大利首都罗马举行高级别会议，决定加强人工智能领域合作；本月19日，法德意开始分发非正式文件，再次转变监管立场，提出用模型卡来监管基础模型。关于《人工智能法案》的谈判仍在继续。
核心矛盾在基础模《1336cc盈彩网十年品牌》型
同济大学法学院助理教授、上海市人工智能社会治理协同创新中心研究员朱悦分析，联合文件与《人工智能法案》立法谈判其他各方的实质性矛盾集中于一点——如何监管、由谁监管基础模型。
对于基础模型，《人工智能法案》始终主张风险分级，但与联合文件的风险识别思路有很大不同。北京师范大学法学院博士生导师、中国互联网协会研究中心副主任吴沈括指出，整体来看，《人工智能法案》强调前置、抽象的风险判定，而联合文件强调后置、实际的风险判定。
落到具体层面，模型卡可能涉及主体更少，合规义务更轻。朱悦认为，早先三方谈判中达成的分级监管，涵盖了数据治理、红蓝对抗等实质性义务。而以透明义务和行为守则为核心的模型卡，更多属于一种弱强制性的自律监管。对外经济贸易大学数字经济与法律创新研究中心主任张欣补充，模型卡主要针对基础模型的开发者，分级监管则面向整个人工智能系统的开发者、部署者、运行者。不过，“分级监管确实存在一定挑战，比如未来步入真正的通用人工智能（AGI）阶段时，可能有分级标准难设定、风险动态变化的挑战。又比如，在现有方案下，可能导致基础模型的开发者承担较多连带义务和责任。”张欣说。
张欣向21记者进一步解释，模型卡类似于基础模型说明书，示例中的安全测试、偏见测试类似出厂前的产品测试。如果按照早先《人工智能法案》规定的分级监管，落在高风险区域的大模型相关主体，还需要履行一系列备案、纠正、标识等合规义务，负担可能远远大于模型卡。
一个更关键的问题也许是，谁来决定模型卡的严格程度，以及谁来执行。
在朱悦看来，不能简单断言模型卡和分级监管之间有本质差别。如果模型卡配置了详细、深入的可解释性条目，其依然可以称为一种深入的监管。但如果模型卡不是交给专门监管机关或者数据保护机关，而是主要由行业协会或者技术社区来评估和执行，自由度就会相对充裕。
此外，联合文件中的自愿承诺也值得注意。张欣表示，“一般情况下，如果要求企业自我承诺，那么违背承诺时执法机关会采取相应的处罚措施。”但联合文件提议推迟制裁，并没有进一步明确到底要如何建立强制性、有约束力的自我承诺机制。
受访专家均认同，联合文件旨在为基础模型的开发者松土。
一个值得关注的时间点是今年10月。就在这个月，巴黎的初创公司Mistral AI发布了自己的大模型Mistral 7B，据称性能超过Meta 的 Llama 2大模型，且算力耗费更少，一举成为人工智能领域一颗冉冉上升的新星。与此同时，德国的AI领头公司 Aleph Alpha GmbH 也获得了超过5亿美元的B轮融资，官网自称“德国自己的OpenAI”。
除了本国冠军企业的大模型发展迅速，政府面临游说压力外，法德意也有布局人工智能的国家性战略。今年6月，法国总统马克龙宣布要推动法国成为欧洲的AI中心，划拨5亿欧元发展人工智能。德国数字事务部长则在近期采访中，将德国定位为“进入全球人工智能领域最高梯队竞争”，发展野心可见一隅。
《AI法案》或踩下刹车
法德意此时叫板，最令人关心的问题无疑是：《人工智能法案》还能顺利落地吗？
张欣表示，目前难以预料联合文件的实质影响，但它的确为《人工智能法案》达成共识增加了不确定性。
在朱悦看来，达成共识的可能性很大。主要依据是各方已经初步达成了共识——同意一定程度上监管基础模型，只是在概念、时限和其他一些关键细节上需要博弈。另外，从谈判过程来看，相关主体的态度在不断软化。根据朱悦的分析，此次发难的策略性性质较强，即为了针对特定的条款争取谈判筹码，并不是关于《人工智能法案》是否应该通过的分歧。
“如果能够达成妥协，《人工智能法案》可能放弃对基础模型的进一步分级，通过细化透明项目、补强审计义务和关联产品责任等方式做实透明义务，放弃其他绝大部分的实质要求。可以说是一种差强人意的方案。”朱悦表示。
在后续的执行过程中，《人工智能法案》也存在进一步松绑的可能性。吴沈括向21记者指出，联合文件立场更市场友好，因此各成员国在贯彻执行《人工智能法案》时，可能有本地化松绑的动作。张欣对此的担忧是，模型性能强大，更多未知风险会与大模型涌现能力一同出现。而且在开发热潮下，资本逐利可能带来模型异化的风险。以上种种都要求对基础模型进行更系统的硬法规制。
通过《人工智能法案》的机会之窗正在快速关闭，12月6日将是一个关键的时间点。
考虑到欧洲议会将在明年6月换届，今年12月6日的三方谈判可以视作《人工智能法案》立法谈判的收尾。欧洲媒体透露，越来越多的成员国认为《人工智能法案》监管过度。如果无法尽快找到解决方案，立法将面临风险。
朱悦表示，“《人工智能法案》之前的谈判进程确实太快了，理事会和其他各方内部并没有达到高度一致。之前达成的所有共识，都是一种脆弱而精细的平衡。”而这份脆弱、精细的平衡，接下来随时都有可能打破。
（作者：肖潇 编辑：王俊）
南方财经全媒体集团及其客户端所刊载内容的知识产权均属其旗下媒体。未经书面授权，任何人不得以任何方式使用。详情或获取授权信息请点击此处。
