开工首日，就有上市券商遭遇监管罚单！
从事由来看，华安证券涉及研报制作不审慎、融资融券业务管理等方面存在不足、个别投行项目尽调不充分等问题。
华安证券表示，将按照监管要求即行整改，加强相关业务的内控和合规管理，提升内部管理和公司治理水平，促进公司持续稳健规范发展。
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“左江科技”等研报
制作不审慎
安徽证监局指出，华安证券发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形。
2023年1月31日、2月25日、3月25日，*ST左江连续三次发布公司股票交易可能被实施退市风险警示的公告。但在2023年4月25日，华安证券《稻草人旧版软件》发布了题为《算力领域的璀璨明珠，DPU放量乘势而起》的深度研究报告，并推荐买入左江科技。
在该份研报中，分析师预测左江科技2022年~2024年分别实现收入0.6亿元、9.3亿元、13.4亿元，同比增长-49%、1452%、44%；实现归母净利润-1.4亿元、3.51亿元、6.25亿元，首次覆盖给予“买入”评级。
1月29日，证监会通报*ST左江财务造假案阶段性调查进展情况。经初步查明，*ST左江2023年披露的财务信息严重不实，涉嫌重大财务造假。证监会表示，该案目前正在调查过程中，将尽快查明违法事实，依法严肃处理。
1月30日晚间，*ST左江发布业绩预告，公司预计2023年净利润亏损1.6亿元至2.25亿元，亏损额度进一步扩大，上年同期为亏损1.47亿元。此后，*ST左江多日走出“20CM”跌停。至2月8日收盘，*ST左江股价仅余17.66元/股。
2月5日，深交所对华安证券出具警示函。深交所认为，华安证券发布的相关研究报告分析结论依据不充分，结论不审慎，未充分揭示投资风险，公司对研究报告质量审核把关不严。
公司内控、公司治理存在缺陷
除了研报问题外，华安证券此次遭遇监管点名，还涉及公司管理及业务问题。
具体而言，安徽证监局指出，华安证券在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足。此外，华安证券在开展投资银行业务过程中，个别项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严，持续督导不到位。
安徽证监局认为，上述问题反映出华安证券内部控制、公司治理等方面存在缺陷，决定对其公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。华安证券应在收到该决定书之日起30日内，向安徽证监局提交书面整改报告。
2月18日晚间，华安证券及时公布了收到安徽证监局行政监管措施决定书的消息。
华安证券表示，公司将按照监管要求即行整改，加强相关业务的内控和合规管理，提升内部管理和公司治理水平，促进公司持续稳健规范发展。目前公司经营情况一切正常，敬请广大投资者注意投资风险。
截至2月8日收盘，华安证券股价为4.66元/股，总市值为219亿元。
责任编辑：杨红卜
中邮证券亦披露研报称看好创新新材下游需求。中邮证券方面 ⛽表示，从铝下游需求看 ⛵，中国铝消费全球占比59%，是全球最大的 ⛅消费国。由于铝的性能优异，下游应用领域广泛，国内铝需求保持快 ♉速增长。在工业铝型材中，应用于新能源、建筑铝模板、3C 电子、轨道交通、新能源汽车等方面，占比分别为 29.5%、8.1%、13%、1.47%、4.9%，以上五 ⛲个稻草人旧版软件领域占比 57%。由于以上五个领域需求向好，将会 ♎继续带动中国铝挤压材产量的增加 ♌，对铝合金棒材需求也将随之增加 ♑。
（一）持续优化落实春运疫情防控措施 ⏰。制定并落实春运新型 ♋冠稻草人旧版软件状病毒感染疫情防控指南。各地要全面落实疫情防控优化措施及“ ♋乙类乙管”各项措施，认真实施铁路、公路、水路、民航、邮政快递 ➥领域疫情防控政策，持续做好客运站、公路服务区等窗口单位公共区 ⏪域的清洁消毒、通风换气等工作。有条件的公路服务区，可设置车辆 ⛲停放和司乘人员休息专区，为具有发热等症状的群众提供饮水、如厕 ⏪、休息等服务。
本报记者 威廉姆斯 【编辑:蔡绦 】
