财联社1月9日讯（记者高艳云）新年伊始，又一例券商前任总裁违规炒股案浮出水面。
1月9日，重庆证监局披露罚单，湘财证券前任总裁孙永祥被责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得721.29万元，并被处1121万元罚款。此外，鉴于孙永祥违法行为情节严重，孙永祥还被采取5年证券市场禁入措施。
作为证券公司的重要高管，孙永祥利用未公开信息交易、明示、暗示他人利用未公开信息交易，作为证券从业人员违规买卖股票。合计来看，孙永祥罚没金额合计高达1842.29万元。
近年来，监管对证券从业人员违规炒股始终保持高压态势。自2024年以来，已有3家券商的总裁或副总裁因违规炒股受到处罚。新年开市短短6个交易日，监管已披露6张违规炒股罚单，5名从业人员遭罚，并由此波及6家券商，彰显出监管对违规行为的零容忍态度。
涉违法炒股等四重违规
就违法事实来看，孙永祥涉及四方面违法。
首先，孙永祥利用未公开信息交易。
2018年4月24日至2023年8月19日，孙永祥先后担任湘财证券总裁、高级顾问。湘财证券2020年至2023年期间共有7个自营证券账户。2020年1月1日至2023年8月19日期间，孙永祥通过参与湘财证券自营证券账户投资决策，通过“ZY”微信群与同事沟通交流，通过听取湘财证券自营部门副总经理黄某平工作汇报等多个渠道，知悉湘财证券自营证券账户投资信息及湘财证券自营证券账户持仓及盈亏变化等情况。
其次，孙永祥明示、暗示傅某东利用未公开信息交易。
2020年3月1日至2023年8月19日期间，孙永祥明示、暗示傅某东利用未公开信息交易。孙永祥与傅某东均称见面或电话交流股票投资，孙永祥本人承认提示、建议傅某东交易相关股票。
其三，孙永祥还明示、暗示朱某尧利用未公开信息交易。
2020年3月1日至2023年8月19日期间，孙永祥明示、暗示朱某尧利用未公开信息交易。孙永祥与朱某尧均称见面或电话交流股票投资，孙永祥本人承认提示、建议朱某尧交易相关股票。
其四，孙永祥作为证券从业人员违规买卖股票。
2018年4月《亚博最新首页登录》24日至2023年8月19日期间，孙永祥在湘财证券工作，作为证券从业人员，借用余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户买卖股票，扣除利用未公开信息交易股票部分，交易金额1.17亿元，盈利721.29万元。
新年伊始已有6张违规炒股罚单
1月6日，新疆证监局披露罚单，责令贾寒依法处理非法持有的股票，并处以4万元罚款。贾寒于2017年1月23日至2024年9月3日期间在光大证券克拉玛依迎宾大道证券营业部任财富经理期间，控制使用“叶某婧”和“田某”光大证券账户进行证券交易，下单使用设备为贾寒手机，证券交易资金主要来源于证券账户内滚存收益，资金去向主要为贾寒个人银行账户。期间，“叶某婧”和“田某”累计买入金额454.56万元，累计卖出金额446.32万元，账面亏损6199.94元。
1月3日，北京证监局披露2张罚单，国都证券被采取出具警示函行政监管措施，公司时任总经理、财务负责人杨江权因违规持有股票被罚款15万元。国都证券存在两项问题，一是对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全。二是对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位，未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为。
同日，深圳证监局披露两张罚单，罚单一是，证券从业人员苏宝亮被没收违法所得约147万元，并处以75万元罚款，合计罚没222万元，苏宝亮2016年1月至2024年3月先后在国金证券、招商证券工作，期间借他人名义持有、买卖证券；罚单二为，谭睿被责令依法处理非法持有的证券，并处以4.5万元罚款，2007年7月至今，谭睿为中山证券员工，借他人名义持有、买卖证券。
回首2024年，监管打击从业人员违规炒股已然达到高潮，有逾155名从业人员违规炒股遭罚。早在去年2月初，证监会明确，制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。
去年以来的3起券商高管违规炒股案，给行业再次敲响警钟。在加强监管、严惩违规行为的同时，各券商也应加强内部管理，确保从业人员合规操作，共同维护资本市场健康发展。
责任编辑：王若云
