因债券业务违规，华泰联合收到2025年证券公司首张罚单！
1月《极速赛车官网网址代发》3日，浙江证监局披露了一则《关于对华泰联合证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》的公告。
公告显示，华泰联合证券在有关公司债券发行人受托管理工作中，未有效监督发行人募集资金专户管理及使用情况，未勤勉尽责履行募集资金持续督导职责，违反了《公司债券发行与交易管理办法》的相关规定。
对此，浙江证监局表示，决定对华泰联合证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求公司在10个工作日内提交书面整改报告。
梳理发现，这已不是华泰联合证券首次因债券业务被监管“点名”。早在去年10月，公司就因多项违规收到深圳证监局出具的警示函。
据悉，华泰联合证券在开展业务过程中，存在以下问题：
一是对承销的部分债券尽职调查不到位。公司作为地方政府平台债券承销商，未能尽职核查部分地方政府平台企业偿债风险，制作的募集说明书未准确反映企业偿债情况。
三是廉洁从业管理不规范。个别保荐人员违规在发行企业报销费用。
对此，深圳证监局决定对华泰联合证券采取出具警示函的监管措施。
责任编辑：公司观察
