证券行业“严监管”态势仍在继续，随着三季度结束，证券公司行业处罚的最新情况也随之出炉。
界面新闻不完全统计，年初至今，行业共有82家券商遭监管处罚，监管累计开出251张罚单，预计将对部分券商后续证券分类评价结果产生影响。
从罚单内容来看，投行和研报是违规“重灾区”，合计开出超百张罚单，其余罚单则跟经纪、资管、风控、合规、信息技术等相关。
研报类罚单涉《盛世高频率彩票app下载》及问题包括部分公司内控制度未根据法规规范要求及时更新调整、内控制度执行有效性不足，以及具体研报制作审慎性不足，个别员工私自发表证券分析意见等。
投行罚单指出的违规事项可分为两大类：一类是对发行人的财务状况、费用或债券发行信息等核查不到位等，属于未勤勉尽责履行相关职责。另一类则是券商投行部门和业务本身存在不合规，包括底稿不规范、内部工作制度和流程不健全、内控独立性不足等问题。
伴随A股步入全面注册制时代，市场扩容给券商业带来发展春天的同时，也更考验其执业质量、规范性、综合业务力。
产业经济资深研究人士王剑辉表示：“上述数据反映了两方面情况。一是近几年来监管对于证券公司行业监管力度不断加大。二是年初至今市场行情较波动，各家机构在经营活动过程中以拓展业务为主，可能在合规风控管理上有所松懈，同样成为罚单频现的原因。”
“屡收罚单可能对券商评级带来影响，券商评级下调则可能影响券商的证券投资者保护基金计提比例，进而在一定程度上减少当期利润，同时也可能对品牌、业务拓展产生不利影响。若罚单涉及相关业务暂停整改，则对券商展业影响更大。”他指出。
责任编辑：何松琳
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本报记者 子元 【编辑:叶适 】
