近日，深圳证监局披露了《关于对深圳众禄基《2022世界足球排行榜》金销售股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》的公告。
公告显示，深圳众禄基金销售股份有限公司（以下简称众禄基金）存在五方面违规行为：
一是业务及公司人员的独立性不足，二是违规开展基金销售以外的业务，三是设立子公司并提供借款，且自《销售办法》实施之日起1年内未完成整改；四是变相公开宣传推介私募基金、未严格执行私募产品准入流程；五是针对基金销售活动实施不当激励、部分关键岗位从业人员未取得基金从业资格、未向中国证监会派出机构报送高级管理人员任职备案材料、人员投资行为管理制度缺失。
深圳证监局表示，依据《销售办法》第五十三条规定，决定对众禄基金采取责令改正的行政监管措施。
此外，深圳证监局指出，薛峰作为众禄基金董事长、总经理，对上述行为负有责任，依据《销售办法》第五十三条规定，深圳证监局决定对薛峰采取监管谈话的行政监管措施。
据众禄基金官网显示，公司于1999年成立，是首批获得中国证监会核准的独立基金销售机构，中国首家以独立基金销售机构为主体的挂牌公司。
责任编辑：公司观察
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本报记者 安众 【编辑:沈不负 】
