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来源:@财联社APP微博

财联社9月8日讯(记者 李迪)今年以来,市场波动持续,业绩压力和赎回压力也加大,不少基金规模持续萎缩,已有180余只基金清盘。

步入下半年,基金清盘的节奏也有加快。9月以来,已有10只基金正式清盘,30余只基金发布清盘预警。

考虑到市场上仍有大量迷你基金存在,且多只发起式基金的“三年大考”来临,业内人士预计,基金清盘潮或将持续。

年内185只基金清盘,下半年基金清盘节奏加快

9月2日,恒越基金发布《关于恒越品质生活混合型发起式证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》。

该只基金的清盘原因是规模过小。公告显示,《基金合同》生效之日起三年后,若该基金资产净值低于2亿元,基金合同自动终止,且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。该基金基金合同生效日为2021年8月31日。基金合同生效满三年之日为2024年8月31日。

业绩表现不佳是该只基金规模增长困难的重要原因。截至8月30日,该基金的单位净值仅为0.2705,存续期间亏损较多。

除了恒越品质生活混合外,今年还有多只基金清盘。尤其是今年下半年以来,基金清盘节奏明显加快。

据记者不完全统计,截至9月6日,今年以来已有185只基金清盘。

其中,今年1-6月,清盘基金的数量分别为20只、19只、16只、13只、18只、25只。

而7月及8月,清盘基金的数量分别为27只和37只。

9月刚过去一周,已有10只基金清盘,包括恒越品质生活混合发起式、财通资管中证有色金属指数发起式、泰康景气行业混合等。此外,博时中证港股通消费主题ETF将于9月10日进入清算程序,本周已发布关于基金清盘的提示性公告。

业绩压力推动清盘基金数量增长

在近两年的市场环境中,基金行业面临的业绩压力增大,许多绩差基金遭遇投资者赎回,同时也难以吸引新的资金,最终因规模持续萎缩而不得不选择清盘。

一方面,一些主动管理型基金由于业绩不佳,《亚洲十大彩票平台排行》面临单位净值下降和投资者赎回的双重压力,基金总规模持续缩小。

另一方面,部分被动投资基金因跟踪指数跌幅过多、市场关注度整体不高而难以实现规模增长。

以银华中证研发创新100ETF为例,该基金跟踪中证研发创新100指数,截至9月2日,该基金过去两年回报为-27.97%。

北京一大型公募内部人士对记者表示,“由于ETF市场的竞争太过激烈,为了获得差异化竞争优势,一些基金公司过度创新,推出了许多过于专注细分市场的冷门ETF产品。这些产品可能因为市场关注度不足和业绩表现不佳,面临流动性差和规模萎缩的难题,最终触发清盘条件。这也是行业优胜劣汰的正常现象,最终有利于整个行业运作效率的提升。”

基金清盘潮或将持续

目前市场上仍存在着大量迷你基金。截至今年二季度末,总规模低于5000万的基金数量超过1600只。若规模未能实现持续增长,这些基金都将面临濒临清盘的窘境。

近期,市场上也有多只规模较小的基金发布了清盘预警。这些基金未来可能会正式进入清盘程序,这将推动基金清盘潮持续。

9月以来,已有30余只基金发布了清盘预警,包括工银聚享混合、惠升和裕纯债等。“在市场没有出现明显好转的情况下,基金的持续营销面临着巨大压力,很可能会有更多的基金因为资产规模持续萎缩而被迫清盘。为了保壳,一些公募基金会采取召开持有人大会来修改基金合同、寻找帮忙资金买入等措施,但这些措施可能会带来额外的成本,很难逆转市场上清盘基金数量不断增加的整体趋势。”上述公募人士如是说。

此外,由于清盘门槛的设定为2亿元,大量发起式基金则承受着更大的清盘风险。通常,非发起式基金需要连续一定时间内规模均不满5000万元才会触发清盘条款,而发起式基金在成立满三年的时点规模不足2亿就需要清盘。

以财通资管中证有色金属指数发起式为例,截至8月30日,该基金A类份额的过去两年回报为-22.17%。截至今年二季度末,该基金的规模仅为0.14亿元。该基金的基金合同生效日为2021年9月1日,基金合同生效满三年之日为2024年9月1日,截至该日日终,该基金的基金资产净值仍低于2亿元,因而清盘。

上述公募人士指出,“对于三年前成立的发起式基金来说,其存续周期恰好处于近几年的熊市之中,面临的业绩压力和规模压力确实相对较大。”

以华富国潮优选混合型发起式为例,该基金的《基金合同》生效日为2021年9月23日,基金合同生效日起三年后的对应日为2024年9月23日。而基金中报显示,截至今年上半年末,该基金的规模仅为0.15亿元。近期,该基金也发布清盘预警,提示可能因规模不足2亿而清盘。

  

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