近日，深圳证监局发布了一则《关于对深圳瀚墨天成投资管理有限公司、张波采取出具警示函措施的决定》公告
公告显示，深圳瀚墨天成投资管理有限公司在私募基金业务运作中，暴露出诸多管理漏洞。公司向外部人员让渡私募基金部分投资管理权限，这一行为严重违背了谨慎勤勉的职业操守，未能切实履行对投资者资金的妥善管理职责。在信息披露方面，公司未按照基金合同约定，及时、全面地披露部分基金投资、资产负债以及可能影响投资者合法权益的重大信息，使得投资者无法准确掌握基金运作情况，严重损害了投资者的知情权。此外，公司还未根据中国证券投资基金业协会的规定，及时更新管理人的有关信息，导致行业管理信息滞后，不利于监管部门的有效监管。
张波作为深圳瀚墨天成投资管理有限公司日常经营管理、信息披露等工作的负责人，身为私募基金从业人员，却未严格恪守相关行为规范，对公司上述违规行为负有不可推卸的责任。
深圳瀚墨天成投资管理有限公司及张波的相关行为，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第 105 号，以下简称《私募管理办法》）的多项规定。其中，向外部人员让渡投资管理权限违反了《私募管理办法》第四条关于谨慎勤勉义务的规定；未按约定披露信息违反了第二十四条；未及时更新管理人信息违反了第二十五条第一款。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对深圳瀚墨天成投资管理有限公司及张波采取出具警示函的行政监管措施。
公开资料显示深圳瀚墨天成投资管理有限公司于2《皇冠9号彩票下载网站》015年07月，主要经营业务包括投资管理、受托资产管理等。
责任编辑：孙同怀
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本报记者 山田孝之 【编辑:盛宣怀 】
