信披违规是处罚重点
在全面加强监管,防范化解风险的主基调下,通联数据显示,9月初至今已有38家A股上市公司遭证监会处罚。违规减持、“蹭热点”、“忽悠式回购”等一系列影响市场平稳运行、侵害投资者合法权益的焦点案件被纳入其中。
信披违规是监管处罚重点
第一财经记者梳理发现,在上市公司各类违法情形中,涉嫌“信披违规”的情况仍然是大头,占比过半。例如,年内中装建设就多次因信披违法违规,收到监管函或警示函。
今年4月,中装建设披露《关于前期会计差错更正的公告》,追溯调整2018年度至2021年度财务报表。该更正事项反映公司2018年度至2021年年度报告中相关财务数据信息披露不准确,同样违反了相关规定。公司于今年7月收到深交所监管函后,又于10月下旬被深圳证监局采取出具警示函的监管措施。
此外,短线交易也是上交所一直以来重点监管领域。数据显示,年内共有近30单短线交易受到上交所处罚。
监管“零容忍”
中央金融工作会议强调“要全面加强金融监管,依法将所有金融活动全部纳入监管,消除监管空白和盲区”。据新华社报道,12月4日,证监会主席易会满在接受新华社专访时称,强化对大股东资金占用、过度杠杆、产业资本与金融资本缺乏隔离等潜在风险隐患的源头治理;健全资本市场防假打假机制;“零容忍”打击欺诈发行、财务造假、操纵市场等违法行为。
另据新华社12月3日报道,金融监管总局局长李云泽在接受新华社专访时称,下一步将紧紧围绕强监管严监管,坚决做到“长牙带刺”;深入整治金融市场乱象,做到坚持原则、敢于碰硬、一视同仁、公平公正,把板子真正打准、打痛,切实提高违法违规成本。
此外,央行行长潘功胜也提到“加强与财政、监管等政策的协调配合”。
第一财经记者注意到,在监管持续释放“零容忍”信号后,即使一些已退市公司,也未能逃《快速看图王手机版下载》脱后续处
12月11日,搜特3(原ST搜特或搜于特)在退市4个月后收到监管的“追罚单”,公司及相关人员收到广东证监局下发的《行政处罚事先告知书》,将面临不同额度的处罚。
广东证监局查明,搜于特涉嫌多项信息披露违法违规的事实,包括财报存在虚假记载以及未按规定披露关联交易、2021年年报存在重大遗漏等。
稍早前,今年10月,运盛5(原*ST运盛)也在退市之后收到四川证监局下达的《行政处罚事先告知书》,公司及相关人员领“罚单”;今年9月,彼时已退市半年的R凯乐1(原*ST凯乐)收到上交所的处罚,数十位时任董事、独董等被上交所予以监管警示,其时任董事长等相关责任人予以公开谴责及通报批评。
责任编辑:刘万里 SF014
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本报记者 娄雷 【编辑:周干 】