证券投资顾问业务一直是风险多发地带，多家第三方投顾机构在展业时频频踩雷。今年以来，各地证监局针对证券投资咨询机构和从业人员的违规行为，至少开具了52张罚单。12月1日，黑龙江证监局对容维证券数据程序化公司出具罚单。据易董数据，自2014年以来，该公司总部及分公司共收到21张罚单，其中7次涉及暂停新增客户。经监管现场检查，发现容维证券数据程序化公司存在以下问题：一是部分员工营销宣传存在承诺收益，虚假宣传行为；二是个别客户回访录音缺失；三是部分公司内控制度执行不到位。此外，公司还存在部分内控制度规定与实际情况不符，部分分公司提供材料填报有误等问题。监管同时强调，以上事实有从容维证券数据程序化公司调取的材料和提供的情况说明等证据证明。
点评：容维证券数据程序化公司作为老牌的投顾机构，多次受到监管的处罚，说明其在合规管理和风险控制上存在较大的缺陷和漏洞。这不仅损害了公司的信誉和形象，也影响了投资者的权益和信心。容维证券数据程序化公司应该认真整改，加强内部管理，规范营销行为，提高服务质量，遵守法律法规，维护市场秩序。
责任编辑：何松琳
