《行政处罚决定书》显示，东吴证券在为国美通讯股份有限公司（以下简称“国美通讯”）2020年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责，未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合性的报告》等文件存在虚假记载，构成违法行为，张琦、王新为直接负责的主管人员。
另外，东吴证券在为吉林紫鑫药业股份有限公司（以下简称“紫鑫药业”）2014年非公开发行股票提供保荐（含持续督导）服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，对于东吴证券上述违法行为，蒋序全、李佳佳为直接负责的主管人员。
综上，证监会决定，对东吴证券责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得471.7万元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入206.8万元，并处以《庄闲的80%赢法》413.6万元罚款。
对张琦给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款；对王新给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款；对蒋序全给予警告，并处以20万元罚款；对李佳佳给予警告，并处以10万元罚款。
东吴证券被罚没金额超1336万元，4名保荐代表人合计被罚款170万元，合计被罚1506万元。
公开资料显示，东吴证券的前身为苏州证券，后者成立于1993年。2002年，公司更名东吴证券有限责任公司，2010年改制为东吴证券股份有限公司。2011年12月，东吴证券成功登陆上交所主板市场，代码601555.SH。
1月9日开盘，东吴证券股价微跌，截至发稿，报7.36元/股。
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本报记者 萧乾 【编辑:盛大士 】
