一是经纪业务管理存在不足。如业务制度未及时修订完善；客户开户信息采集登记不规范，部分客户回访由客户经理负责；部分账户的可疑交易预警核查及实名制核查不充分；对分支机构员工的执业信息登记备案、手机号报备管理、违规信息报送不及时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息不当等。
二是场外衍生品业务管理存在不足。在衍生品交易准入环节，对于部分交易对手的真实身份识别、关联关系的核查不深入，落实适当性管理要求不到位；在交易对手的持续管理环节，部分交易对手的年度复核资料及定期回访记录缺失；在交易风险监测监控环节，对于风险提示跟踪处理不及时不完善；在日常报送管理方面，存在报送场外衍生品季度报告内容不完整的情况。（深圳证监局网站）
责任编辑：刘万里《尊龙凯时 - 人生就是搏!》 SF014
碧水源早在2007年6月就已改制准备上市，2008年3 ⛸月即申请在中小企业板发行上市。然而因为种种因素，直到2009 ✨年6月还没能安排上发审会，后转投创业板，以期赶上创业板首批上 ⏫市。但因为净利润不符合要求，IPO之路再次搁浅。直到2010 ➠年3月5日 ❦，尊龙凯时 - 人生就是搏!碧水源才过会。
战事胶着，必须要上突击队 ⌛！尊龙凯时 - 人生就是搏!
本报记者 杨劲松 【编辑:蔡邕 】
