经查，你公司在业务开展过程中，存在以下问题：
一是经纪业务管理存在不足。如业务制度未及时修订完善；客户开户信息采集登记不规范，部分客户回访由客户经理负责；部分账户的可疑交易预警核查及实名制核查不充分；对分支机构员工的执业信息登记备案、手机号报备管理、违规信息报送不及时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息不当等。
二是场外衍生品业务管理存在不足。在衍生品交易准入环节，对于部分交易对手的真实身份识别、关联关系的核查不深入，落实适当性管理要求不到位；在交易对手的持续管理环节，部分交易对手的年度复核资料及定期回访记录缺失；在交易风险监测监控环节，对于风险提示跟踪处理不及时不完善；在日常报送管理方面，存在报送场外衍生品季度报告内容不完整的情况。
上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第三条，《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第二十五条第一款、第三十四条第一款、第三十七条第二款、第三款，《证券公司场外期权业务管理办法》（中证协发〔2020〕104号）第二十五条、第二十六条、第三十二条、第四十六条，《证券公司收益互换业务管理办法》（中证协发〔2021〕276号）第十三条等规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二条第二款、第三十二条第一款，《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。
如果对本监管措施不服，可以在收到《下载2050彩票》本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
深圳证监局
2024年12月20日
从“脱钩论”到“去风险” ➠，部分美西方政客虽然改变了话术 ♓，但背后的目的却没有变。在西方经济学上，“去风险”特指金融机 ⏬构的越位管辖，过去一直被美国、欧盟及世界银行等机构所诟病。美 ⛷国强行将中国与“风险”画上等号 ➠，意图抹黑对华正常经济交往，其 ⛹险恶用心，可见一斑。从具体政策指向来看，所谓的“去风险”还是 ⛴在玩弄技术封锁、投资审查、供应链转移等老把戏，真实目的依旧是 ♉遏下载2050彩票制打压中国。
作为行业“晴雨表”，全球存储芯片行业的领导者三星电子在 ⛪业绩展望中表示，考虑到行业减产范围扩大，下半年市场需求将逐步 ☾恢复，而客户的库存调整可能会逐渐减弱；在移动和PC应用方面， ♊通下载2050彩票过推出新的智能手机和PC促销活动，设定构建需求以提高环比增 ♎幅。在服务器应用中，库存预计将在下半年逐渐耗尽。由此来看，关 ☾于存储芯片市场，该行业的“至暗时刻”似乎正在过去，进而对于更 ➡广泛的整个芯片市场来说，在下半年应该也能“触底”。
本报记者 文台 【编辑:周汶锜 】
