近日，辽宁证监局披露一则操纵市场罚单。
控制4个账户操纵11只股票
罚单显示，依据2005年修订、2014年修正的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，辽宁证监局对陈明操纵证券市场行为进行了立案调查。于2024年11月27日举行了听证会，听取了陈明代理人的陈述和申辩。目前，该案已调查、办理终结。
其中，“陈明”中投证券账户、“张某”中投证券账户、“张某”光大证券账户的资金来源于陈明家庭自有资金；“黄某虹”中投证券账户资金来源于黄某虹，陈明代为投资决策，未收取报酬；陈明自认涉案期间控制使用上述证券账户。
辽宁证监局认为，2018年6月至2019年4月，陈明控制使用账户组，以封涨停、虚假申报方式交易“汇金通”等11只股票，影响了相关股票价格，并反向卖出获利，操纵市场意图明显。上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第四项的规定，构成了2005年《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场行为。
罚没1600余万元
据悉，陈明代理人曾提出陈述申辩意见，请求从轻处罚。其一，陈明违法行为的主观恶性较小，社会危害程度较小，且积极配合监管部门调查；其二，陈明依法履行纳税义务；其三，陈明长期从事公益活动，积极履行社会责任。
辽宁证监局认为，依法缴纳税费、积极履行社会责任等不是从轻处罚的法定事由，辽宁证监局在确定量罚幅度时，已经充分考量当事人如实陈述，积极配合查处等情形，因此对其意见依法不予采纳。
根据陈明违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，辽宁证监局决定合计没收陈明违法所得531.52万元，并处以1102.15万元罚款。
其中，对陈明操纵“汇金通”“华正新材”“东方明珠”“国中水务”“电子城”“华鑫股份”“长城汽车”“永安行”的行为，没收违法所得合计约476.08万元，并处以约952.15万元罚款。
对陈明操纵“扬农化工”“志邦家居”“新黄浦”的行为，分别没收违法所得1.95万元、26.74万元、26.76万元，并分别处以30万元、60万元、60万元的罚款。
操纵11股细节曝光
在罚单中，还披露了陈明操纵11只股票的细节——
（一）操纵“汇金通”情况
2018年6月1日“汇金通”涨停期间，在涨停价位尚有大量未成交订单，且申报前市场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分2笔申报买入2，000，000股，至收盘未成交也未撤单，自14：29：06至收盘时，账户组涨停价申买量占同期市场涨停价申买量的85.44%。当日，“汇金通”以涨停价收盘。6月4日9：30：00至10：00：00期间，账户组反向卖出150，100股，成交金额2，379，268元，盈利330，533.37元。
（二）操纵“扬农化工”情况
2018年11月2日“扬农化工”涨停期间，在涨停价位尚有大量未成交订单，且申报前市场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分2笔申报买入530，200股，至收盘未成交也未撤单，自14：38：06至收盘时，账户组涨停价申买量占同期市场涨停价申买量的79.11%。当日，“扬农化工”以涨停价收盘。11月5日9：30：00至10：00：00期间，账户组反向卖出63，894股，成交金额2，692，013.72元，盈利19，488.12元。
（三）操纵“志邦家居”情况
2018年11月15日“志邦家居”涨停期间，在涨停价位尚有大量未成交订单，且申报前市场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分2笔申报买入700，000股，至收盘未成交也未撤单，自14：11：55至收盘时，账户组涨停价申买量占同期市场涨停价申买量的88.24%。当日，“志邦家居”以涨停价收盘。11月16日9：30：00至10：00：00期间，账户组反向卖出159，100股，成交金额4，979，314.60元，盈利267，378.50元。
（四）操纵“华正新材”情况
2019年1月8日“华正新材”涨停期间，在涨停价位尚有大量未成交订单，且申报前市场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分2笔申报买入1，800，000股，至收盘未成交也未撤单，自14：24：27至收盘时，账户组涨停价申买量占同期市场涨停价申买量的95.49%。当日，“华正新材”以涨停价收盘。1月9日9：30：00至10：00：00期间，账户组反向卖出180，000股，成交金额3，048，《新创集团app》409元，盈利307，676.71元
（五）操纵“东方明珠”情况
2019年3月12日“东方明珠”涨停期间，在涨停价位尚有大量未成交订单，且申报前市场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分6笔申报买入5，371，300股，至收盘未成交也未撤单，自14：45：00至收盘时，账户组涨停价申买量占同期市场涨停价申买量的85.77%。当日，“东方明珠”以涨停价收盘。3月13日9：30：00至10：00：00期间，账户组反向卖出2，027，156股，成交金额26，607，077.22元，盈利366，578.07元。
（六）操纵“国中水务”情况
2019年3月13日“国中水务”涨停期间，在涨停价位尚有大量未成交订单，且申报前市场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分10笔申报买入10，000，000股，至收盘未成交也未撤单，自14：45：59至收盘时，账户组涨停价申买量占同期市场涨停价申买量的93.41%。当日，“国中水务”以涨停价收盘。3月14日9：30：00至10：00：00期间，账户组反向卖出1，967，000股，成交金额7，685，078.96元，盈利790，612.57元。
（七）操纵“电子城”情况
2019年3月13日“电子城”涨停期间，在涨停价位尚有大量未成交订单，且申报前市场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分6笔申报买入5，749，600股，至收盘未成交也未撤单，自13：00：00至收盘时，账户组涨停价申买量占同期市场涨停价申买量的73.32%。当日，“电子城”以涨停价收盘。3月14日9：30：00至10：00：00期间，账户组反向卖出4，163，182股，成交金额29，841，697.02元，盈利637，108.18元。
（八）操纵“华鑫股份”情况
2019年3月29日“华鑫股份”尾盘集合竞价期间，账户组以涨停价分2笔申报买入1，418，800股，至收盘未成交。自14：57：17至收盘时，账户组涨停价申买量占同期市场涨停价申买量的89.37%。当日，“华鑫股份”以涨停价收盘。4月1日9：30：00至10：00：00期间，账户组反向卖出1，000，000股，成交金额16，420，915元，盈利631，445.04元。
（九）操纵“长城汽车”情况
2019年4月17日“长城汽车”涨停期间，在涨停价位尚有大量未成交订单，且申报前市场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分2笔申报买入1，500，000股，至收盘未成交也未撤单，自14：31：20至收盘时，账户组涨停价申买量占同期市场涨停价申买量的51.74%。当日，“长城汽车”以涨停价收盘。4月18日9：30：00至10：00：00期间，账户组反向卖出2，158，027股，成交金额23，433，459.55元，盈利721，357.99元。
（十）操纵“永安行”情况
2018年11月16日“永安行”开盘集合竞价阶段，账户组于9：15：01以涨停价申报买入1，000，000股，占9：15：00至9：20：00同期市场申买量的64.08%；于9：18：47全部撤单，撤单量占账户组总申买数量的100%，占同期市场申买撤单量73.74%，“永安行”开盘股价涨幅5.52%。当日9：30：00至10：00：00期间，账户组反向卖出614，382股，成交金额15，379，450.70元，盈利975，440.15元。
（十一）操纵“新黄浦”情况
2018年11月16日“新黄浦”涨停期间，在涨停价位尚有大量未成交订单，且申报前市场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分3笔申报买入1，765，700股，至收盘未成交也未撤单，自13：55：09至收盘时，账户组涨停价申买量占同期市场涨停价申买量的55.37%。当日，“新黄浦”以涨停价收盘。11月19日“新黄浦”开盘集合竞价阶段，账户组于9：15：01以涨停价申报买入1，000，000股，占9：15：00至9：20：00同期市场申买量的88.90%；于9：16：22全部撤单，撤单量占账户组总申买数量的100%，占同期市场申买撤单量94.22%，“新黄浦”开盘股价涨幅1.11%。11月19日9：30：00至10：00：00期间，账户组反向卖出684，006股，成交金额7，060，494.40元，盈利267，613.77元。
责任编辑：杨赐
