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来源:@财联社APP微博

财联社12月24日讯(记者 陈俊兰)上个周末,一张有关21家上市同收监管函的截屏被比较多的传播开来,这其中就有包括中信、兴业、华鑫、信达、招商、银河等6家券商。一时间,紧张空气也蔓延开来,认为是严监管的集中体现。实情如何呢?

6家券商在周末同时接到有监管罚单,这确实有些巧合成分,一则是罚单来自不同的监管局,二则在严监严管的大环境下,中介机构的业务罚单较多也已被证券行业共识,显然不必过度解度,三是近《bob这个平台是真的还是假的》几年来看,每年年底都有罚单的集中出台。

自今年12月以来,券商罚单数量合计为30张,看似数量不少,但与去年同期的29张相比仅增加1张。

全年情况又如何呢?

易董数据显示,截至12月23日,券商累计已收罚单544张,超过去年全年的罚单数量,罚单共涉及85家券商。

据记者粗略统计,544张罚单中,机构主体241张,人员罚单303张,510名相关从业人员被处罚,月均约有42.5名相关从业人员被处罚。

业务类型来看,经纪业务以159张罚单位居首位,投行业务罚单104张,资管业务罚单19张。

12月已收罚单30张

易董数据统计显示,自12月以来,券商罚单数量合计为30张,与去年同期的29张相比增加1张。其中,涉及机构罚单16张,人员罚单16张,共计19名从业人员被问责。

从处罚类型来看,警示函最多,共计18张;责令改正为5张;通报批评3张;行政处罚2张,书面警示及其他自律监管措施各1张。

罚单处罚的业务范围主要涉及保荐业务及经纪业务。

就违规类型来看,提及“内控管理不规范”的罚单最多,有11张,“投资者适当性管理不规范”罚单有8张,“未尽责督导信息披露”“出具的文件存在虚假记载、重大遗漏”等相关内容的罚单各有4张;“私下接受投资者委托买卖证券”“从业人员违规买卖证券”罚单均有3张,“不当营销宣传”“违规获取不正当利益”的罚单有2张。

从处罚发布主体看,共涉及14家地方证监局、上交所以及深交所。其中下发罚单数量较多的监管机构还包括深圳证监局(4张)、江苏证监局(3张)、上交所(3张),其他各地监管机构发出的罚单均在1~2张的范围。

全年159张经纪业务罚单,百张涉及违规炒股

易董数据显示,截至12月23日,各地证监局涉及证券公司经纪业务的罚单共159张,至少涉及46家券商。

从处罚事由来看,借用客户账户,违规操作账户、从业人员违规买卖证券、投资者适当性管理不规范等问题仍然是违规重症。

从今年以来的违规案例看,易董数据显示,截至12月23日,提及证券从业人员违规买卖证券,借他人名义从事证券交易,私下接受投资者委托买卖证券等系列问题的罚单已超过百张,占到年内经纪业务罚单近七成。

其中,最为典型的是年内的两个“批量”罚单,一是除夕当日,监管瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,一天内发布了14张罚单,其中招商证券领罚最多。罚单显示,招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,共对63人合计罚没8173万元,终身证券市场禁入、移送司法机关等强力措施;二是9月14日,北京证监局公布1张罚单中,对寇玥等20人出具警示函,处罚事由均是上述证券从业人员,曾存在买卖股票的行为。而这则罚单涉及的券商主要为中金公司及中金财富。

投行年内收104张罚单,常见一案多罚

值得一提的是,投行业务受到监管机构的严格审查,这不仅体现在监管处罚的数量上,也反映在涉及违规行为的证券公司数量上,易董数据显示,截至12月23日,涉及投行类的罚单共计104张,涉及37家券商。

从违规类型来看,有94张罚单中提到“尽职调查不规范”,提及“未尽责督导义务”内容相关的罚单有51张,出具的文件存在重大遗漏、虚假记载;误导性陈述内部控制制度存在缺陷、未能勤勉尽责,在罚单中也被频频提及。

而在投行业务被罚的券商中,一案多罚情况极为常见,通常是一张罚单中保荐机构、保代共同被罚。两大交易所对保荐机构和保代共计下发25张监管函。

  

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