具体来看，财通证券的违规行为主要包括两个方面：一是未按规定履行客户身份识别义务，二是未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。
不仅公司受到处罚，相关责任人也未能幸免。时任财通证券股份有限公司合规部副总经理吴某霞、时任合规总监申某新，因对上述违法行为负有责任，分别被处以4万元和4.1万元罚款。
值得注意的是，2025年1月1日，新修订的《中华人民共和国反洗钱法》正式施行，这是自2007年实施以来的首次重大修订，对金融机构的反洗钱工作提出了更高要求。财通证券此次被罚，也是新《反洗钱法》施行后，证券行业较早因反洗钱问题受到处罚的案例，具有一定的警示意义。
责任编辑：韦子蓉
但在行业景气度不断上涨的周期里，公司业绩却呈现下滑。明升88体育VIP登陆
记者注意到，有券商在其2022年中报中就表示 ☼，香港子公 ➦司主要向高净值人群及零售客户提供经纪服务 ➢，着力拓展海外财富管 ⚓理业务。2022年上半年，经纪业务持续向财富管理转型，在全球 ➥市场下跌的情况下，产品净收入和保有量均实现同比增加 ♒，企业客户 ❣数量增加。
本报记者 廖静文 【编辑:李炜 】
