12月2日,江苏证监局披露了一则《关于对苏州高曼私募基金管理有限公司采取出具警示函行政《足球比分五百》监管措施的决定》的公告。
公告显示,江苏证监局在举报事项核查中发现,苏州高曼私募基金管理有限公司(以下简称苏州高曼私募基金)在苏州中闻宏股权投资合伙企业(有限合伙)募集及管理过程中,存在以下违规行为:
一、与投资者签订《基金份额代持协议书》,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)第四条第一款规定。
二、在办理上述基金备案时,未如实向基金业协会报送投资者相关信息,违反了《暂行办法》第八条第一款规定。
三、未对个别投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估,未向其揭示风险,违反了《暂行办法》第十六条第一款规定。
四、未与个别投资者签订基金合同,违反了《暂行办法》第二十条第二款规定。
五、未按规定向个别投资者披露上述基金相关信息,违反了《暂行办法》第二十四条规定。
江苏证监局表示,根据《暂行办法》第三十三条规定,局决定对苏州高曼私募基金采取出具警示函的行政监管措施,并要求其高度重视,充分吸取教训,加强合规管理。
中国证券投资基金业协会网站显示,苏州高曼私募基金管理有限公司成立于2017年,注册资本1000万元,机构类型为私募股权、创业投资基金管理人,业务类型包括私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金,管理规模区间为0-5亿元。
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本报记者 金镛 【编辑:诸葛均 】