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  连续三次评价结果为C类的 // ☹,原则上全部开展现场督导或按规♈定开展问题导向现场检查。

  资管业务方面,存在投资交易内部控制管理不完善、合规管理 ⛪不到位的情况;经纪业务方面,存在对分支机构管控存在不足,异常 ♉交易预警信息未及时处理,客户回访制度执行不到位,向客户推介金 ⌚融产品不规范等违规;公司治理方面,未有效执行董事、监事、高级 ⛶管理人员及从业人员相关管理制度 ♎。

  本报记者 王方 【编辑:罗日杰斯特文斯基 】

  

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