作者： 徐宇
在全面加强监管、防范化解风险的主基调下，通联数据显示，9月初至今已有38家A股上市公司遭证监会处罚。违规减持、“蹭热点”、“忽悠式回购”等一系列影响市场平稳运行、侵害投资者合法权益的焦点案件被纳入其中。
信披违法违规是监管处罚重点
第一财经记者梳理发现，在上市公司各类违法违规情形中，涉嫌“信披违法违规”的情况仍然是大头，占比过半。例如，年内中装建设就多次因信披违法违规，收到监管函或警示函。
更早前的4月，中装建设披露《关于前期会计差错更正的公告》，追溯调整2018年度至2021年度财务报表。该更正事项反映公司2018年度至2021年年度报告中相关财务数据信息披露不准确，同样违反了相关规定。公司于7月收到深交所监管函后，又于10月下旬被深圳证监局采取出具警示函的监管措施。
短线交易也是上交所一直以来重点监管领域。数据显示，年内共有近30单短线交易受到上交所处罚。
监管“零容忍”
中央金融工作会议强调，“要全面加强金融监管，依法将所有金融活动全部纳入监管，消除监管空白和盲区”。据新华社报道，12月4日，证监会主席易会满在接受新华社专访时称，强化对大股东资金占用、过度杠杆、产业资本与金融资本缺乏隔离等潜在风险隐患的源头治理；健全资本市场防假打假机制；“零容忍”打击欺诈发行、财务造假、操纵市场等违法行为。
另据新华社12月3日报道，国家金融监管总局局长李云泽在接受新华社专访时称，下一步将紧紧围绕强监管严监管，坚决做到“长牙带刺”；深入整治金融市场乱象，做到坚持原则、敢于碰硬、一视同仁、公平公正，把板子真正打准、打痛，切实提高违法违规成本。
此外，央行行长潘功胜也提到“加强与财政、监管等政策的协调配合”。
第一财经记者注意到，在监管持续释放“零容忍”信号后，即使一些已退市公司，也未能逃脱后续处罚。
12月11日《幸运乐APP》，搜特3（原*ST搜特或搜于特）在退市4个月后收到监管的“追罚单”，公司及相关人员收到广东证监局下发的《行政处罚事先告知书》，将面临不同额度的处罚。
广东证监局查明，搜于特涉嫌多项信息披露违法违规的事实，包括财报存在虚假记载以及未按规定披露关联交易、2021年年报存在重大遗漏等。
稍早前，今年10月，运盛5（原*ST运盛）也在退市之后收到四川证监局下达的《行政处罚事先告知书》，公司及相关人员领“罚单”；今年9月，彼时已退市半年的R凯乐1（原*ST凯乐）收到上交所的处罚，数十位时任董事、独董等被上交所予以监管警示，其时任董事长等相关责任人予以公开谴责及通报批评。
责任编辑：周唯
