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发布时间:2024-12-25 20:16

  来源:券业行家

  双双被罚

  沉寂多时之后,新疆证监局更新了两份涉及券商债承的罚单,均来自同一家上市公司——新疆中泰化学股份有限公司(简称:中泰化学)。

  经查,五矿证券有限公司(简称:五矿证券)作为中泰化学“23新化K1”公司债券的主承销商,对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位,个别财务报表科目分析核查不充分,尽职调查工作底稿不规范。以上行为不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》(2020年修订)第五条第二款、第十一条、第十二条、第十三条第二款、第二十八条以及《公司债券承销业务规范》(2022年修订)第十三条的要求,违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第六条第一款、第四十一条的规定。

  为此,新疆证监局对五矿证券、申万宏源证券分别采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

  “帮凶”被罚,“始作俑者”又当如何?

  今年3月,因中泰化学虚增营业收入和成本,“瞒报”控股股东新疆中泰(集团)有限责任公司(简称:中泰集团)及其关联方非经营性资金占用的关联交易等行为,新疆证监局已对中泰集团、中泰化学及时任董事长、总经理等高管予以监管处罚。

  在这一消息公开披露之际,中泰化学因“实施其他风险警示”,股票简称变成了“ST中泰”。

  股民受伤

  丢了“脸面”不说,“里子”来看,ST中泰也颇为难堪。

  回想2021年《679彩票官网版》,中泰化学的营业收入和归母净利润分别为607.54亿元和27.54亿元。

  2022年,营业收入为516.62亿元,同比下降14.96%;归母净利润7.76亿元,同比下降71.82%。

  2023年,营业收入为371.18亿元,同比下降28.15%;归母净利润出现负数,为-28.65亿元,同比锐减469.07%。

  今年前三季度,中泰化学营业收入224.93亿元,同比下降25.74%;归母净利润为-3.48亿元,继续亏损。

  最为受伤的,可能是普通股民。

  截至2024年三季度末,ST中泰拥有96,060名股东。控股股东中泰集团持股25.91%。持股3.68%的第二大股东“万向信托股份公司-万向信托-万通8号事务管理类单一资金信托”,在今年三季度新增。而在今年二季度尚持股3.68%的原股东鸿达兴业集团有限公司(简称:鸿达兴业),从十大股东中消失。

  虽然行家不确定头部券商为何会出现在十大股东中,但如今想来,三家券商在业绩高点退出,倒也未被后续的亏损波及。

  曾经合作

  新浪财经收录的研报信息显示,三家券商都曾对中泰化学做出过个股点评,时间节点颇为“微妙”。

  2021年6月25日,国泰君安分析师段海峰、鞠龙发布了中泰化学的个股研报,距离国泰君安上一份研报发布的2018年8月16日,已过去近三年。

  2021年7月21日,银河证券分析师任文坡、林相宜首次通过研报点评中泰化学。不久之后,国泰君安和银河证券出现在十大股东中。2022年2月17日,银河证券发布了第六份研报,其后归于沉寂。

  再看申万宏源证券,可谓“长情”。虽然退出了十大股东,却担任了中泰化学“唯二”的债券之一的主承销商。

  要知道,这一份研报发布之际,中泰化学2023年三季报已经披露。面对业绩为负的场面,申万宏源方面“不离不弃”,维持“增持”评级。

  或许,对这家头部券商来说,担任主承销商,赚的是“辛苦费”;发布“增持”研报,也是为了“合作生意”。而要是自掏腰包成为股东,那就得“明算账”。看到苗头不对,赶紧“撤退”,留下中小投资者“一地鸡毛”?

  本次的监管处罚,能否点醒这家头部券商?

责任编辑:杨红卜

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  本报记者 李泉 【编辑:倓虚 】

  

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