从罚单中可以看到，该营业部存在诸多问题：一是向风控合规岗、信息技术岗、交易管理岗、账户管理岗等非营销岗员工下达营销任务；二是针对认购期基金产品销售设置《彩票注册绑卡秒送38元app》特别考核激励；三是业务招待费用使用不规范，反映出营业部内部合规管理存在不足。
广东证监局表示，上述情形违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。并对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。
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行业主要上市公司：中国船舶(600150.SH)、中船 ⛺科技(600072.SH)、中国海防(600764.SH)、 ⛳中彩票注册绑卡秒送38元app国重工(601989.SH)、中国动力(600482.SH)等
本报记者 赖文光 【编辑:范晔 】
