近期，深圳证监局发布公告，对深圳市启富证券投资顾问有限公司（以下简称启富证券）采取责令改正并责令暂停新增客户的监管措施。经调查，该公司存在多项违规行为，严重违反了相关法规规定。
调查显示，启富证券主要存在以下问题：一是公司治理和内部控制存在缺陷，合规管理混乱；二是在客户招揽过程中，营销人员存在误导性宣传和承诺收益的情况；三是部分提供证券投资顾问服务的员工未取得证券从业资格；四是客户适当性管理不到位，当投资顾问服务风险高于客户承受能力时，未履行风险警示程序 。
上述违规行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第十九条，以及《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条和第二十四条的规定。依据相关法规，深圳证监局决定责令启富证券全面整改，并自收到决定书之日起暂停新增客户三个月。
深圳证监局要《上海快3开奖结果今天》求，在暂停新增客户期间，启富证券需提升合规管理水平，确保业务流程符合法律法规要求。暂停期满后，公司需向深圳证监局书面报告整改情况，经整改验收合格后方可恢复新增客户。
公开资料显示，开年以来，已陆续有多家第三方投顾机构受到监管部门处罚。处罚缘由多为在展业过程中存在夸大、误导性营销宣传及缺乏风险提示等，被各地监管部门分别处以责令改正，甚至暂停新增客户三个月的监管措施。
责任编辑：韦子蓉
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2023年3月29日，公司与中远海运集团签订了《中远海运特 ♑种运输股份有限公司与中国远洋海运集团有限公司之附条件生效的向 ♓特定对象发行股票认购协议》（以下简称“《附条件生效的向特定对 ⛹象发行股票认购协议》”），协议具体内容详见本公告“四、关联交 ❍易协议的主要内容”。
本报记者 解固基 【编辑:朱之蕃 】
