浙江证监局曾于11月18日向该同花顺子公司开出罚单，因其存在以下违法行为：
而此次，浙江证监局开出的是针对总经理与合规专员的罚单。公告显示，赵远《500万三D预策》作为公司总经理，吴杰作为公司合规专员，均对公司的合规管理负有责任。根据相关规定，浙江证监局决定对二人采取监管谈话的监督管理措施。
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本报记者 祁坤 【编辑:樱井莉亚 】
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发布时间：2024-11-26 17:24
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