一是顺应 ➦全面注册制大势，强化资本市场“看门人”定位，夯实合规展业、行 ⏲稳致远的文化基础，切实把合规要求落实到展业的全过程与各方面。二是全面提升管控洗钱风险能力，深度梳理反洗钱职责分工与义务履 ♊行情况，切实推进存量问题整改，在贯彻落实规则的基础上践行风险 ⚡为本理念，提升反洗钱工作质量。三是充分发挥金融科技价值，打造 ❦高效合规的核心动力。建设具备主动感知识别能力、数据信息主动储 ➡存能力、即时预警处理能力、集成程度高、应用场景广、覆盖全体员 ➥工的智能化合规平台。四是坚持问题导向、目标导向和结果导向，强 ⏰化重点业务、关键领域监督检查力度，持续完善合规监督管理措施的 ♌制止矫正、合规问责的警示惩戒机制，进一步完善以改促建、以建促 ♊治pk10软件手机版、以治促管、以管提效的正向循环。
今年以来 ❣，已有超过8家券商及相关责任人被罚，包括国海证券、 ♌中信证券、光大证券、民生证券、国融证券、华泰联合证券、中信建投证券、国开证券等；另有3家券商被立案，包括上周被立案的东兴证券，以及2月初被立案的 ⛸东北证券、东海证券。
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【编辑:徐媛媛
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