2月6日消息,近日,内蒙古证监局对内蒙古盛股股权投资基金管理有限责任公司、时任公司法定代表人、董事长兼总经理白云飞采取责令改正的措施。
具体来看,公司在从事私募基金业务活动中,存在以下情形:
一、内部管理有效性不足,未真实、准确、完整报送私募基金管理人有关信息;
二、管理、运用基金财产过程中,在尽职调查、投资决策、宣传销售、适当性管理、投后管理等方面未恪尽职守,未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
而白云飞作为时任公司法定代表人、董事长兼总经理,未勤勉谨慎履行相关职责与义务,对公司上述问题负有责任,违反了《私募管理办法》第四条第二款的规定。
公开资料显示,该公司注册资本3000万元,实缴资本1000万元,内蒙古财信投资集团有限公司、北京中金志远股权投资管理有限公司持股比例分别为60%、40%。经股权穿透,内蒙古自治区财政厅100%持股内蒙古财信投资集团有限公司。
责任编辑:公司观察
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本报记者 朱灵 【编辑:张天骏 】