21世纪经济报道记者李域 深圳报道
“曲线上市”中的国盛证券迎来高管变动。
1月8日，天眼查信息显示，国盛证券现任总裁徐丽峰不再担任国盛证券法定代表人。1月9日，徐丽峰卸任国盛证券董事、总经理等职。
与此同时，国盛证券企业法定代表人变更为公司董事长刘朝东，总经理则由唐文峰接任。
华福证券非银金融行业首席分析师周颖婕认为，并购重组能够快速提升券商资本实力、均衡业务结构，一定程度上提升抗风险能力，有利于券商做大做强。也有券商人士表示，若国盛金控成功吸收合并国盛证券，国盛证券则走完“曲线上市”最后一步。
迎来新总裁
此番卸任的徐丽峰是券业老将。
2017年7月，国盛证券聘任徐丽峰为总裁，同时也聘任唐文峰、方强为副总裁。
7年后，唐文峰接任国盛证券总裁。资料显示，唐文峰生于1970年，本科学历，曾任江西工商经济律师事务所专职律师和江西声远律师《中国彩票快乐8》事务所专职律师，还曾担任联合证券法律部、风控部副总经理，安信证券（现国投证券）风险管理与法务部、合规法务部副总经理、合规法务部总经理等职。
数据显示，2024年上半年国盛证券共实现营业收入8.14亿元，2023年同期为8.63亿元，同比下滑5.63%，净利润1.16亿元，同比下滑43.08%。主要原因是经纪业务收入同比减少、信用减值损失同比增加所致。
此外，国盛证券在2024年还多次受到监管处罚。5月，国盛证券因保荐业务收入确认不规范、商誉减值测试信息披露不充分、董事会会议提名程序执行不到位，内幕信息知情人登记管理不规范、内部控制相关制度不完善等问题被深交所、江西证监局分别出具监管函和行政监管措施决定书。7月，国盛证券因在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例，董事会、经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资，核心业务人员违反廉洁从业规定，授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况，被江西证监局采取监管谈话，并责令处分9名有关人员。
“曲线上市”再进一步
近期，国盛证券“曲线上市”再进一步。
2024年12月，国盛金控发布公告称，公司收到了中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》，中国证监会已依法受理公司吸收合并国盛证券事项的行政许可申请。
国盛金控表示，鉴于国盛证券为公司全资子公司，本次吸收合并不会对公司经营和合并报表当期损益产生实质性影响，不会对公司合并报表范围内资产、负债状况产生重大影响。
同时，国盛金控在公告中强调，公司本次吸收合并事项尚需获得中国证监会的核准，该事项能否取得相关核准、何时取得相关核准以及最终实施完成时间均存在不确定性。
早在今年1月12日，国盛金控发布公告称，为进一步整合资源、提高效率、聚焦证券主业，有效提升服务实体经济的能力和实效，公司拟吸收合并公司全资子公司国盛证券。值得注意的是，公司拟于名称变更登记完成后，将证券简称变更为：“国盛证券”，证券代码“002670”保持不变，这一举动被市场解读为国盛证券“曲线上市”。
在业内人士看来，国盛金控吸收合并国盛证券若能顺利完成，将有望进一步聚焦证券主业，把券商业务做大做强。
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本报记者 张俊 【编辑:辽穆宗 】
