投资者勇某某（化名）实名举报兴业证券股份有限公司及下属山东德州分公司存在系统性合规漏洞，指控其员工张贺以“保本付息”为诱饵违规代客理财，导致客户损失数十万元。
然而，2024年初市场大幅波动导致基金净值暴跌，张贺以“无力补亏”“即将被裁员”为由停止兑付承诺，最终造成王某某等人损失约数十万元。投诉后，兴业证券德州分公司及总部态度消极，辩称“客户自主操作、自负盈亏”，并以“开除张贺”作为应对，试图切断责任链条。
1月16日，山东证监局披露的罚单显示，张贺在兴业证券德州分公司从业期间，存在违反账户实名制管理要求行为，且在客户回访时提前告知客户提供不实信息应对回访。山东证监局决定对张贺采取出具警示函的行政监管措施。
事件暴露出兴业证券内部业绩高压下的畸形营销生态，以及监管处罚后整改流于形式的问题。
责任编辑：公司观察
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本报记者 彭光谦 【编辑:冯尔康 】
