经北京证监局查明，中信建投衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善，反映出公司合规管理覆盖不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条规定。
对此，北京证监局决定对中信建投采取责令改正的行政监管措施，同时，要求其引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全内部控制制度，切实提升合规管理水平。
值得注意的是，公司相关业务负责人也收到了监管罚单。
据北京证监局披露的另外一则公告显示，中信建投衍生品业务内控管理不完善，存在直接根据客户指令进行对冲交易的行为，庆小飞你作为业务部门人员负有直接责任，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
2024年4月，中信建投也曾因场外衍生品业务收罚单。当时，北京证监局指出，该公司开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位，公司治理不规范，责令其就这些问题认真整改。
彼时，北京证监局还要求中信建投在监管措施决定下发之日起一年内，每3个月开展一次内部合规检查，根据检查情况不断完善管理制度和内部控制措施，加强对业务和人员管理，防范和控制风险，并在每次检查后10个工作日内向其报送合规检查报《旧版767彩票》告。
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本报记者 濮阳 【编辑:小桥惠 】
