券商首席公开言论迎进一步监管。
12月20日,市场消息称,多地证监局陆续对证券公司等提出监管要求,旨在加强对公开言论的管理,尤其是首席经济学家、券商分析师、基金经理等从业人员对外发声的管理工作。
澎湃新闻记者从多家券商和旗下首席分析师处了解到,确有其事。
沪上某券商的一位新财富首席分析师便对澎湃新闻记者说:“我们的确有收到通知,不过目前还是口头通知,后面可能有更具体的操作细则。”
“是有相关通知,目前还停留在口头上,我没有收到文件。不过可以预期的是,往后公开(发表观点)应该会更严格。”华东某券商行业首席也对澎湃新闻记者说。
除此之外,有头部券商研究所工作人员对澎湃新闻记者说:“目前我们公司层面,在这方面对研究所还未形成明确的文件规定,现在也没收到相关部门下发的相关文件。不过我们的分析师确有收到口头通知。”
近年来《bb球赛平台登录app》,监管针对券商投研业务,特别是分析师的公开市场观点、研报制作的合规等规范工作持续推进。
例如,2023年5月份,监管部门向各证券公司送达了《关于发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》(下称“《通报》”),表示2022年在全行业开展研报业务“双随机”现场检查专项工作,共覆盖45家证券公司和300篇研报。
从检查情况看,《通报》指出,研报业务仍存在三大典型问题:一是部分公司内控制度未根据法规规范要求及时更新调整;二是部分公司内控制度执行有效性不足;三是具体研报制作审慎性不足,个别员工私自发表证券分析意见。
针对相关问题,《通报》重申了四项监管要求:一是加强研报信息来源和留痕管理;二是强化研报制作、审核、发布全流程内部控制;三是规范公开发表言论和客户服务活动管控,强化舆情风险管理;四是完善人员绩效考核和内部问责制度。
更早的2020年5月22日,中证协宣布,为适应证券研究业务发展需要,加强对发布证券研究报告业务自律管理和证券分析师声誉风险管理,推动发布证券研究报告业务健康发展,组织对《发布证券研究报告执业规范》《证券分析师执业行为准则》进行了修订。
修订后的规则从2020年6月21日起实施,2014年6月发布的《关于进一步加强对证券分析师和发布证券研究报告业务日常管理的通知》同时废止。
修订后的《发布证券研究报告执业规范》共40条,《证券分析师执业行为准则》共30条。两份规则的修改共计33处,主要围绕七大方向,具体包括:加强研究报告质量管控、提升研究报告质量;加强对分析师发表言论、使用自媒体和客户服务的管理,规范分析师执业行为;加强分析师廉洁从业管理和职业道德建设,提升分析师职业道德水准;加强分析师考核、参加评选管理,强化分析师执业独立性;加强保密管理,规范分析师上市公司调研;规范外请专家服务行为;规范研究报告发布、转载,以及宏观经济、产业研究及境外上市公司研究报告发布行为。
2020年9月16日,深圳证监局发布证券期货机构监管通讯(2020第5期)。其中,文件指出,个别证券分析师为了抓热点,导致研报内容出现“硬伤”,对公司声誉造成一定损害,辖区证券公司应当以此为戒。
责任编辑:杨赐
百合和世纪佳缘的婚恋这一块业务做了20年时间 ♒,之前我们 ♒更多做的是用户的信息撮合的业务 ⚾,bb球赛平台登录app也就是我们来了一个适龄单身的 ♈男性和单身的女性,我们希望他们相互之间在匹配的条件下,我们用 ☼大数据的算法也好,用用户推荐的方法也好,还是用户精准的搜索也 ♓好,能够帮他(她)找到相互匹配的异性用户的资源,这是我们原来 ⌚主要的业务 ♐。这个业务在现在这个市场上是远远不够的,因为我们去 ➠看在一个恋爱的场景下 ♒,恋爱要能达成并不是简单的只需要有一个异 ➣性的资源就能够满足的 ➥。恋爱有几个关键的要素,异性资源只是其中 ♎之一,但没有异性资源肯定是谈不成的。但是如果只有异性资源,如 ⛽果大家只是把两个人关在一个屋子里就能产生恋爱、产生火花,能够 ✊组成家庭,那我觉得这个事情就太简单了。恋爱里其它很关键的因素 ☼,一个是恋爱技巧的提升。我们大家都觉得恋爱可能先天是大家都应 ♈该会的事情 ❤,其实是很难的一件事情,我一直开玩笑说“人生里边所 ♉有复杂的事情其实都没有被人教过”,我们学的都是那些简单的东西 ⛼,微积分、线性代数、高等数学、小波、离散数学这些东西都是简单 ⛸的东西,但真正难的东西,像怎么跟人相处,怎么去为人父母,怎么 ⛺去更好地跟人交流,这些都是非常难的事情,最难的事情反而在人生 ♋里是没有什么人教的。所以,无论是恋爱技巧还是情感能力的建设, ➠在我们的整个婚恋的场景里是一个非常重要的因素,这也是我们后来 ➤会发力的一个因素之一 ♎。在恋爱里还有其它几个关键要素 ⛪,一个是恋 ⏰爱技巧的提升。还有就是个人价值的提升,我怎么变成更好得自己, ♊怎么更好地跟自己相处 ♋,怎么在这个恋爱的双边市场里变得更有竞争 ⌛力,这个其实也是一个蛮难的,并不是简单的化个妆、理个发、穿一 ♒件漂亮衣服就可以解决的问题。
我在一个论坛上听到一个老师所讲,他说云计算发展最大的障 ♐碍bb球赛平台登录app是安全和隐私问题。所以,数据只有真正进入密态,真正能够保护 ⛽隐私,才能最终解决客户的安全顾虑。
本报记者 简文帝 【编辑:罗尼 】