公告显示，吉林证监局查明，ST华微、上海鹏盛涉嫌违法的主要事实如下：（一）ST华微未按规定披露控股股东及其关联方非经营性资金占用事项， 2015 年至2023年年度报告存在重大遗漏；（二）ST华微在交易所问询函回复等临时公告中存在虚假记载；（三）ST华微2019年发布的《配股说明书》等临时公告中存在重大遗漏。吉林证监局拟决定：对ST华微责令改正，给予警告，并处以1000万元 的罚款；对上海鹏盛责令改正，给予警告，并处以1000万元 的罚款；对相关责任人员分别给予警告，并各处以金额不等罚款。
根据虚假陈述新司法解释，上市公司、控股股东等因证券虚假陈述行为导致投资者权益受损，受损投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税损失。
“我们正在分批代理投资者起诉索赔。”厉健律师表示，根据司法解释，暂定：在2016年4月23日至2024年4月29日期间买入ST华微股票，并在2024年4月29日收盘继续持有股票的受损投资者，可索赔。索赔条件以法院认定为准。
投资者索赔应提供证券开户信息查询单、股票对账单原件（2016年4月1日至今）、详细联系方式。
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继开源证券申请设立鹏安基金后，又一家券商系公募拟被设立 ⛎。据证监会官网资料显示，财信证券申请设立公募基金公司——财信 ✌基金管理有限公司，并于12月16日对此前递交的申请材料进行补 ☼正。事实上 ♑，财信证券此举，也是财富管理转型趋势下券商谋求公募 ♋业务布局的一个缩影。据公开数据显示，截至当前，券商系公募已超60家，除设立公募基金外，年内还有多家证券公司相继成立资管子 ⛔公司。在业内人士看来 ❍，证券公司成立公募机构，不仅可以借助自身 ⛽的获客成本优势进军公募，打开新的盈利模式 ♏，还可以因此在同行业 ♒其他机构中提升竞争优势，打开新的盈利出路 ➥。
本报记者 张梅 【编辑:单希征 】
