依据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会青海监管局对杜广真内幕交易莫高股份股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。该案现已调查、审理终结。
在内幕信息敏感期，杜广真使用“范某村”账户买入“莫高股份”，获利约19.94万元。青海证监局决定没收杜广真违法所得19.94万元，并处以150万元罚款。
存在泄露内幕信息违法事实
《行政处罚决定书》披露了内幕信息的形成和公开过程。
2023年5月，莫高股份因2022年度经审计的扣除非经常性损益前后的净利润均为负值，且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后营业收入低于人民币一亿元，被实施退市风险警示。
2023年12月，《甘肃莫高实业发展股份有限公司领导班子2023年度工作总结》中提到，莫高股份要积极寻找适合的药品企业标的，通过并购做大做强药品经营规模。
2024年1月28日，莫高股份董事长杜广真在莫高股份2024年度经营工作会议上的讲话中提到“寻找可并购的药业标的，快速扩大药业规模”。2024年3月20日，莫高股份向证券监管部门报告称，积极寻找适合的药品企业标的，通过并购做大做强药品经营规模。
2024年4月22日，莫高股份讨论了新“国九条”及配套政策对公司的影响，明确将推动并购重组确定为避免退市风险警示的措施之一，要求公司实施资本运营实现并购重组。为引进战略投资者实现并购重组，莫高股份成立了资本运营工作组，由杜广真任组长，董事会秘书何某、前财务总监金某任副组长。
之后，莫高股份经多渠道寻找重组标的，考察了酒泉**制药公司、皓天科技、内蒙古**药业有限责任公司、甘肃**制药有限公司等多家公司。
2024年6月19日，杜广真、何某经介绍添加皓天科技董事长薛某的微信；6月24日，杜广真作为莫高股份资本运营工作组组长前往皓天科技与薛某见面商议收购事宜，薛某通过微信向杜广真发送了皓天科技情况、皓天科技2020年至2023年审计报告、皓天科技商业计划书等材料；6月25日，杜广真向莫高股份第一大股东甘肃省农垦集团口头汇报了皓天科技有关情况；6月27日，莫高股份决定开展前期尽职调查工作，并陆续聘请中介机构赴皓天科技开展尽职调查；6月30日，莫高股份与皓天科技签署《投资意向协议》《保密协议》；8月12日，莫高股份向农垦集团报送《关于拟筹划收购皓天科技控制权事项的报告》，明确了拟筹划收购皓天科技控制权相关事宜，并于8月14日签订《重大资产重组进程备忘录》。
2024年8月29日，莫高股份发布“关于筹划重大资产重组的提示性公告”称公司正在筹划以支付现金及增资相结合的方式获取皓天科技51%的股权。
中国证监会青海监管局认为，莫高股份进行并购重组事项，属于《证券法》第八十条第二款第二项规定的“公司的重大投资行为”，公开前属于《证券法》第五十二条规定的内幕信息。该内幕信息形成于2024年4月22日，公开于2024年8月29日。杜广真作为莫高股份董事长、法定代表人，全程参与莫高股份并购重组事项，为法定内幕信息知情人，知悉时间不晚于2024年4月22日。
获利约19.94万元
中国证监会青海监管局对杜广真内幕交易行为进行了立案调查发现，杜广真使用“范某村”账户在内幕信息敏感期内交易“莫高股份”。
“范某村”证券账户2015年6月25日开立于华龙证券兰州东岗西路营业部，下挂上海股东账户A23XXXX960。该账户在内幕信息敏感期内买入“莫高股份”146500股，成交金额689477元；在内幕信息敏感期间和内幕信息公开后卖出“莫高股份”146500股，卖出金额889818元，经计算，获利199429.57元。
“范某村”A23XXXX960账户由杜广真控制使用，前述交易由杜广真决策操作，下单电脑的IP地址、MAC地址与杜广真本人电脑相关信息一致，下单手机号码尾号为0736、6249由杜广真控制使用。
以上违法事实，有相关公告、相关人员询问笔录、涉案账户开户资料、交易流水等证据证明，足以认定。
中国证监会青海监管局认为，杜广真的上述行为违反《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，青海监管局决定：没收杜广真违法所得199429.57元，并处以150万元罚款。
莫高股份表示，《行政处罚决定书》的事项内容仅涉及杜广真个人，《彩6网正规吗》不会对公司日常经营活动造成影响。
责任编辑：杨红卜
