一是经纪业务管理存在不足。如业务制度未及时修订完善；客户开户信息采集登记不规范，部分客户回访由客户经理负责；部分账户的可疑交易预警核查及实名制核查不充分；对分支机构员工的执业信息登记备案、手机号报备管理、违规信息报送不及时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息不当等。
二是场外衍生品业务管理存在不足。在衍生品交易准入环节，对于部分交易对手的真实身份识别、关联关系的核查不深入，《牛彩网图迷》落实适当性管理要求不到位；在交易对手的持续管理环节，部分交易对手的年度复核资料及定期回访记录缺失；在交易风险监测监控环节，对于风险提示跟踪处理不及时不完善；在日常报送管理方面，存在报送场外衍生品季度报告内容不完整的情况。（深圳证监局网
责任编辑：刘万里 SF014
我先来，都被耽误了牛彩网图迷
2018年4月 ♒，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《 // ☹深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求及公 ♋司《募集资金管理办法》的规定，公司在广东顺德农村商业银行股份 ⛵有限公司南海支行开立募集资金专用账户，并与广东顺德农村商业银 ⛶行股份有限公司南海支行、平安证券股份有限公司签署了《募集资金 ⛵三方监管协议》。公司签署的《募集资金三方监管协议》与深圳证券 ☾交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司内 ♋部审计部门根据中国证监会和深圳证券交易所的规定要求对募集资金 ➡的存放和使用进行专项审计监督，并出具审计报告。募集资金的实际 ✋支付使用，公司均与保荐机构保持沟通，接受保荐机构的持续督导， ♏三方监管协议各方均能按照《募集资金三方监管协议》严格履行，不 ⛼存在违反协议条款的情形。
本报记者 王世贞 【编辑:刘表 】
