来源：券业行家
梦想折戟
在“中国梦想日”前夕，曾雄心勃勃冲刺创业板的杭州衡泰技术股份有限公司（简称：衡泰技术），撤回了IPO申请。
深交所申报信息显示，由中信证券、立信所和金杜所联手担任中介机构，衡泰技术的创业板IPO之旅持续了两年零五个月——。
2022年6月29日，深交所受理衡泰技术IPO申请。2023年4月14日，深交所2023年第22次上市委员审议通过。而在2024年11月28日，因衡泰技术和中信证券递交撤回IPO申请，深交所决定终止审核。
已读未回
公开披露的文件中，仅有2023年4月签发的招股书上会稿。过会之后的2023年9月，发行人及保荐机构披露了多份“回复意见”，其中更新了截至2023年上半年度的财务数据。如今又是一年过去，没有等到更新，而是直接撤单。
回想过会之际，深交所上市审核委员会曾经对衡泰技术提出问询：涉及与控股股东开曼衡泰、实控人、部分高管及员工发生大额资金拆借资金拆借，金融信息行业安全，以及2021年主营业务收入大幅增长的情况。
其中前两项疑问，在回复意见文件中均有涉及。而对2021年业绩的疑问，似乎没有得到回应。
旧时恩怨
作为金融信息服务商，行家对衡泰技术的技术实力和业务前景并没有太多了解。
然而，行家在2022年底点评过一组竞业纠纷案：恒生电子旗下北京钱塘恒生科技有限公司（简称：钱塘恒生），起诉跳槽衡泰技术的销售人员刘某某，要求继续履行竞业协议，从衡泰技术离职，并索赔57万余元。
本案的判决书载明，2018年8月，刘某某离职前月薪为18500元；恒生电子支付竞业补偿4625元/月，相当于离职前薪酬的1/4，索赔金额则是24倍月薪，并且竞业期限为两年。“基于公平原则和诚实信用原则”，法院酌情判决赔偿20万元。
然而，衡泰技术招股书中列示的高管名单中，就有两位曾经在恒生电子担任要职。
副总经理谢卫民，于2000年8月至2014年10月任恒生电子银行金融市场产品线总监；2014年10月起任职于衡泰技术。
从时间节点来看，这两位高管从离开恒生电子到入职衡泰技术远没有两年期限，甚至是无缝衔接。不知道恒生电子是否签署了竞业协议，是否有额外豁免？
由于衡泰技术招股书中并没有出现与恒生电子的诉讼纠纷。这是否意味着，所谓的竞业限制，只是针对普通员工，而不敢针对高管人员？
而本次衡泰技术的撤单，又是否让作为同行的恒生电子放宽了心呢？
人员交替
要说撤单原因，行家也只是猜测。除了项目本身外，是否也因为保荐机构中信证券及保荐代表人出现了什么情况？
行家查看了在相关文件中签字人员的信息。
廖秀文女士，于2016年8月登记执业于中信《新宝3登录测速入口》证券，2022年4月成为保荐代表人。或许因为资历较浅，至今没有成功签署项目的记录。
而在IPO过程中，中信证券的分管高管，也出现了变动。
2023年3月签署的上会稿载明，保荐业务负责人为马尧，保荐业务部门负责人为孙毅。
据中信证券此前的公告，马尧于1998年加入中信证券，曾任公司风险控制部副总经理、债券销售交易部副总经理、交易部副总经理、资本市场部行政负责人、金融行业组负责人、投资银行管理委员会委员等职。他于2017年11月出任中信证券执行委员。
孙毅生于1972年，早在1998年就加入中信证券，自2018年8月起任高管，职务为投资银行管理委员会联席主任兼金融与科技行业组负责人、并购业务线负责人。
今年9月13日，马尧因工作调整辞任，中信证券在公告中给予了“勤勉尽责、诚信履职”的高度评价。在马尧离开后，中信证券签署了多份投行文件。其中出现的保荐业务部门负责人各不相同，但保荐业务负责人均是孙毅。
近期，多家券商出现投行高管被查事件，而中信证券暂未见到此类信息。在几分庆幸的同时，也希望中信证券能够勤勉尽责，提升保荐项目质量，为苦A股久矣的中小投资者带来新的希望。
责任编辑：杨红卜
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