近期,深圳证监局发布公告,对深圳市启富证券投资顾问有限公司(以下简称启富证券)采取责令改正并责令暂停新增客户的监管措施。经调查,该公司存在多项违规行为,严重违反了相关法规规定。
调查显示,启富证券主要存在以下问题:一是公司治理和内部控制存在缺陷,合规管理混乱;二是在客户招揽过程中,营销人员存在误导性宣传和承诺收益的情况;三是部分提供证券投资顾问服务的员工未取得证券从业资格;四是客户适当性管理不到位,当投资顾问服务风险高于客户承受能力时,未履行风险警示程序 。
上述违规行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第十九条,以及《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条和第二十四条的规定。依据相关法规,深圳证监局决定责令启富证券全面整改,并自收到决定书之日起暂停新增客户三个月。
深圳证监局要求,在暂停新增客户期间,启富证券需提升合规管理水平,确保业务流程符合法律法规要求。暂停期满后,公司需向深圳证监局书面报告整改情况,经整改验收合格后方可恢复新增客户。
公开资料显示,开年以来,已陆续有多家第三方投顾机构受到监管部门处罚。处罚缘由多为在展业过程中存在夸大、误导性营销宣传及缺乏风险提示等,被各地监管部门分别处以责令改正,甚至暂停新增客户三个月的监管措施。
责任编辑:韦子蓉
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本报记者 陈文治 【编辑:谭延 】